柳工（000528）关联交易未及时披露收责令改正 董事长等被监管谈话

2026年8月8日，广西柳工机械股份有限公司（证券代码：000528）披露《关于公司及相关人员收到广西证监局行政监管措施决定书的公告》（公告编号：2026-67），公司近日收到中国证券监督管理委员会广西监管局下发的《广西证监局关于对广西柳工机械股份有限公司采取责令改正措施，对郑津、罗国兵、黄华琳采取监管谈话措施的决定》（（2026）11号），事由为关联交易未及时审议并披露。

柳工关联交易信息披露违规事实

1. 关联交易未及时审议并披露。经广西证监局查明，2026年1月至2026年3月期间，柳工未对与柳州银行股份有限公司发生的关联交易及时审议并披露，上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第226号）第三条第一款及第四十二条的规定。（出处：《广西证监局关于对广西柳工机械股份有限公司采取责令改正措施，对郑津、罗国兵、黄华琳采取监管谈话措施的决定》）

2. 责任认定。根据相关规定，柳工董事长郑津、总裁罗国兵、董事会秘书黄华琳对上述违规行为负有主要责任。（出处：同上）

3. 关联交易背景及后续审议披露情况。公司公告说明，上述涉及与间接控股股东广西国控资本运营集团有限责任公司控股子公司柳州银行股份有限公司的关联交易事项，公司已分别于2026年4月23日至24日、2026年5月19日提交董事会、股东会审议并获得通过，并于2026年4月25日、2026年5月20日披露相关公告。（出处：《关于公司及相关人员收到广西证监局行政监管措施决定书的公告》）

广西证监局处理措施

广西证监局决定对柳工采取责令改正的行政监管措施，对郑津、罗国兵、黄华琳采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应高度重视上述问题，采取有效措施切实整改，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告；郑津、罗国兵、黄华琳应于2026年8月14日10时携带有效身份证件到局接受监管谈话。（出处：《广西证监局关于对广西柳工机械股份有限公司采取责令改正措施，对郑津、罗国兵、黄华琳采取监管谈话措施的决定》）

公司回应

公司公告提示，本次收到监管函不会对公司生产经营管理活动产生重大影响，投资者应注意相关投资风险。（出处：《关于公司及相关人员收到广西证监局行政监管措施决定书的公告》）

投资者常见问题

问：本次涉及的是哪一类监管文书？

答：为广西证监局出具的行政监管措施决定书，即《广西证监局关于对广西柳工机械股份有限公司采取责令改正措施，对郑津、罗国兵、黄华琳采取监管谈话措施的决定》（（2026）11号）。

问：责令改正与监管谈话属于什么性质的措施？

答：均属于行政监管措施，由广西证监局作出，并记入证券期货市场诚信档案。

问：被记入证券期货市场诚信档案意味着什么？

答：原文载明相关责任人员被采取监管谈话措施并记入证券期货市场诚信档案，公司须于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

违规要素一览

本文基于公司公告及监管文书整理，仅供了解该主体监管动态参考。