一、违规主体

上海巴安水务股份有限公司（证券代码：400242，证券简称：巴安）；张华根，时任上海巴安水务股份有限公司董事长。

二、违规类型

信息披露违法违规，具体为未及时披露公司未能清偿到期重大债务的事项进展情况。

三、违规时间线

2024 年 1 月 9 日，公司及相关子公司收到法院《执行通知书》，未及时披露；2024 年 1 月 30 日，公司才披露上述收到执行通知书事项；2024 年 12 月 2 日，公司收到证监会上海监管局《行政处罚事先告知书》（沪证监处罚字〔2024〕31 号）；2024 年 12 月 30 日，证监会上海监管局作出《行政处罚决定书》（沪〔2024〕66 号、沪〔2024〕67 号）；2025 年 1 月 3 日，公司收到上述行政处罚决定书。

四、核心违规事实

公司因 17 巴安债债务重组事项，相关债权方变更为上海迈业后，未能按期支付相关债务，上海迈业申请强制执行并出具债务展期支持函，展期到期后上海迈业向法院申请强制执行。2024 年 1 月 9 日，公司及相关子公司收到上海市青浦区人民法院《执行通知书》，该事项属于公司未能清偿到期重大债务的重要进展，公司未按《上市公司信息披露管理办法》《证券法》相关规定及时披露，直至 2024 年 1 月 30 日才完成披露，相关违法事实有公告、文件资料、询问笔录等证据佐证。

五、监管处罚结果

中国证券监督管理委员会上海监管局依据《证券法》第一百九十七条第一款规定，对上海巴安水务股份有限公司给予警告，并处以 50 万元罚款；对张华根给予警告，并处以 30 万元罚款。当事人需在规定期限内缴纳罚款，亦可依法申请行政复议或提起行政诉讼。

六、违规核心问题

上海巴安水务股份有限公司未履行上市公司信息披露的法定义务，对涉及金额巨大、对公司影响重大的到期重大债务未清偿进展事项未及时披露；张华根作为公司时任董事长，未勤勉履行职责，未保证公司信息披露的及时性，是本次信息披露违法行为直接负责的主管人员。二者提出的申辩理由均未被监管机构采纳，其所述情形并非法定免于或减轻处罚的情形。

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