一、违规主体

太原重工股份有限公司（A 股证券简称：ST 太重，证券代码：600169）；范卫民（时任公司董事、总经理）、王创民（时任公司董事长）、张志德（时任公司董事、副董事长）、贺吉（时任公司财务总监）等 12 名时任相关责任人员。

二、违规类型

信息披露违法违规，具体表现为年度报告虚假记载、非公开发行股票申请文件虚假记载，违反《证券法》关于信息披露真实、准确、完整的相关规定。

三、违规时间线

2014 年 - 2018 年、2020 年 - 2021 年，公司存在年度报告虚假记载行为，2020 年非公开发行股票申请文件存在虚假记载；

2025 年 7 月 26 日，公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书；

2025 年 10 月 31 日，公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会山西监管局《行政处罚事先告知书》；

2025 年 12 月，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会山西监管局《行政处罚决定书》（〔2025〕3 号），上海证券交易所作出〔2025〕256 号纪律处分决定。

四、核心违规事实

2012 年公司与合作方开发拉弹泡风电工程项目后，通过提前确认项目设备收入、多计 / 少计营收成本、跨期结转成本、少计融资租赁财务费用等方式，导致 2014-2018 年、2020-2021 年共 7 个会计年度年报虚假记载。其中 2014 年多计营业收入 7.57 亿元，多计利润总额 1.55 亿元，占当期披露利润总额的 763.89%；2018 年多计利润总额 1.21 亿元，占当期披露利润总额的 189.76%，财务数据失真严重。同时，公司在 2020 年非公开发行股票申请文件中引用虚假财务数据，构成虚假记载。

五、监管处罚结果

作出处罚主体为中国证券监督管理委员会相关监管局，处罚结果如下：对太原重工股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 800 万元罚款；对张志德给予警告，并处以 200 万元罚款，同时采取 10 年证券市场禁入措施；对韩珍堂给予警告，并处以 150 万元罚款；对陶家晋给予警告，并处以 130 万元罚款；对卜彦峰给予警告，并处以 130 万元罚款；对段志红给予警告，并处以 70 万元罚款；对郝杰峰给予警告，并处以 60 万元罚款；对杨珊给予警告，并处以 50 万元罚款；对范卫民给予警告，并处以 30 万元罚款，同时采取终身证券市场禁入措施；对王创民给予警告，并处以 30 万元罚款，同时采取 10 年证券市场禁入措施；对贺吉给予警告，并处以 25 万元罚款，同时采取 3 年证券市场禁入措施；对李玉敏给予警告，并处以 10 万元罚款；对杜美林给予警告，并处以 10 万元罚款。

以上证券市场禁入人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

六、违规核心问题

公司内部控制存在重大缺陷，财务核算与信息披露管理机制失效，为达成考核指标刻意进行财务数据造假；时任管理层及相关责任人员未履行忠实、勤勉义务，部分高管组织、主导财务造假行为，部分高管知悉违规事实却未采取有效管控措施，独立董事及审计委员会委员未切实履行监督职责，导致公司长期、系统性信息披露违规，严重损害投资者知情权。

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