一、违规主体

天风证券股份有限公司（证券代码：601162.SH）；武汉当代科技产业集团股份有限公司，涉事相关责任人为天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣，当代集团实际控制人艾路明等 9 名相关责任人员，前述主体及人员均被认定为信息披露违法相关责任主体。

二、违规类型

信息披露违法违规，核心为未按规定披露与原第一大股东的关联交易，同时为关联方违法提供融资，未遵守证券市场信息披露 “真实、准确、完整” 的法定准则，违反《中华人民共和国证券法》相关规定。

三、违规时间线

2020 年 - 2022 年：天风证券为原第一大股东当代集团违法提供融资，且未按规定披露双方关联交易，相关违法违规行为持续发生；2026 年 2 月：湖北证监局对天风证券及相关主体、责任人员作出行政处罚及市场禁入事先告知；2026 年 2 月 14 日：天风证券就本次信息披露违法违规相关处罚事项发布正式公告，披露违规及拟处罚核心内容。

四、核心违规事实

2020 年至 2022 年期间，天风证券为原第一大股东当代集团违法提供融资，双方共同实施相关证券违法行为；同时天风证券未按证券市场信息披露相关规定，如实披露与当代集团之间的关联交易，未及时、完整对外公示该重大关联事项，违反了证券公司信息披露及合规经营相关监管要求，相关违规行为损害了资本市场信息披露的真实性与完整性。

五、监管处罚结果

依据《中华人民共和国证券法》相关规定，湖北证监局作出拟处罚决定，对天风证券、当代集团合计处以 2500 万元顶格罚款，对 9 名相关责任人员合计罚款 3480 万元；对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。同时监管部门拟对天风证券采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施，上海证券交易所拟对相关主体及人员依规顶格作出纪律处分。

六、违规核心问题

公司内部信息披露与合规风控管理机制存在重大缺陷，未建立有效的关联交易识别、核查及披露管控程序，突破合规底线配合股东实施违法违规行为；相关责任人员未勤勉尽责，未切实履行信息披露及合规经营相关法定义务，对关联交易未披露、违法提供融资等行为负有直接责任；大股东滥用股东权利，违法利用证券公司融资，与证券公司共同实施违规行为，严重侵蚀证券公司利益，损害投资者知情权与资本市场公平交易秩序。