一、违规主体

上市公司：湖南百利工程科技股份有限公司（证券代码：603959，证券简称：ST 百利 / 百利科技）；相关责任人员：公司实际控制人、时任董事长兼总裁王海荣，时任副总裁王伟，时任副总裁虞兰剑。

二、违规类型

信息披露违法违规，具体为未按规定披露非经营性资金占用事项，且定期报告存在重大遗漏。

三、违规时间线

2022 年 6 月 - 2023 年 9 月：涉案非经营性资金占用行为持续发生；

2024 年 10 月：公司及实控人王海荣因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查；

2025 年 5 月 29 日：公司收到中国证监会湖南监管局《行政处罚事先告知书》（(2025) 3 号）；

2025 年 6 月 5 日：公司及相关当事人收到中国证监会湖南监管局《行政处罚决定书》。

四、核心违规事实

2022 年 6 月至 2023 年 9 月，ST 百利及其子公司与七家供应商签订设备采购合同并支付预付款 1.92 亿元，上述供应商未按约供货，而是按王海荣授意将款项转至指定账户，王海荣将该款项用于偿还个人债务或出借第三方，构成非经营性资金占用。

同时，公司 2022 年年度报告、2023 年半年度报告、2023 年年度报告均未披露上述资金占用事项，存在重大遗漏。其中 2022 年度资金占用期末余额 7260 万元，2023 年上半年期末余额 1.69 亿元，2023 年度期末余额 1.92 亿元，截至 2024 年 12 月 31 日，上述占用资金本息已全部偿还。

王海荣作为实控人及时任董事长主导该行为，王伟、虞兰剑作为时任高管未勤勉尽责，未识别、管控相关违规事项。

五、监管处罚结果

监管机构：中国证券监督管理委员会湖南监管局

对湖南百利工程科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 400 万元罚款；

对王海荣给予警告，合计处以 600 万元罚款（直接负责主管人员罚 200 万元、实控人罚 400 万元），并采取 3 年证券市场禁入措施；

对王伟给予警告，并处以 80 万元罚款；

对虞兰剑给予警告，并处以 50 万元罚款。

六、违规核心问题

上市公司内控机制失效，对大额预付款项的支付、后续跟踪缺乏有效管控，未及时识别资金占用异常情形；

相关董监高未履行忠实、勤勉义务，实控人利用控制权侵占上市公司资金，损害公司及中小投资者利益；

上市公司信息披露义务履行不到位，未及时披露重大非经营性资金占用事项，定期报告存在重大遗漏，违反信息披露真实性、准确性、完整性要求。

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