新三板监管升级 调查“黑名单”扩围

新三板监管升级，中海阳、国贸酝领、中科招商、现代农装等多家公司因异常交易或违法违规遭证监会立案调查。21世纪经济报道刊发报道，采访了上海明伦律师事务所王智斌律师。

报道背景

5月13-14日，现代农装、中科招商、国贸酝领等相继公告收到证监会《调查通知书》，新三板已有多家公司因股票异常交易遭调查。证监会“2015证监法网”第二批案件锁定新三板10个案件，针对五类违法违规行为。

王智斌律师观点

王智斌认为新三板企业已成为监管部门工作重点；若交易异常涉及内幕交易甚至操纵股价，根据《证券法》应对受损投资者承担赔偿责任，新三板投资者可提出索赔；若因信披违规被认定构成虚假陈述并处罚，也可提起索赔诉讼。但其坦言内幕交易、操纵股价领域索赔成功案例暂无，投资者有权利但执行难度较大。

律师简介

王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人，长期专注于资本市场法律领域，在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。

来源：21世纪经济报道（2014-08-24）：原文链接