[证券日报]：今年以来82名自然人被处以“市场禁入”

今年前11个月共有82名自然人被监管部门处以市场禁入处罚，其中75人为上市公司控股股东或高管。证券日报刊发报道，采访了上海明伦律师事务所王智斌律师。

报道背景

同花顺iFinD数据显示，今年前11个月有82名自然人被处以市场禁入处罚，去年全年为57人。从被市场禁入自然人的所属职务看，上市公司控股股东、高管占据绝大多数，仅1人为证券服务机构董事、高管。被处罚原因包括伪造合同业绩造假、未按规定披露关联方非经营性资金占用、连续多年财务造假、招股说明书虚假记载等重大违法行为。

王智斌律师观点

上海明伦律师事务所王智斌律师对《证券日报》记者表示，从目前的案例来看，监管部门从严监管，不同的部门间协同监管的效果也陆续呈现，因此，资本市场的参与方和上市公司的股东、董监高等关键少数，要认知当前监管零容忍的态度，不要有侥幸心理，铤而走险踩红线违法违规。

律师简介

王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人，长期专注于资本市场法律领域，在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。

来源：证券日报（2023-12-04）：原文链接