42家公司高管现窗口期交易 律师称粗心大意非免责理由

今年以来截至10月24日，两市共42家公司公告董监高出现“窗口期”交易，多家称因亲友或本人误操作，引发是否免责及违规的讨论。证券日报刊发报道，采访了上海明伦律师事务所王智斌律师。

报道背景

三季报披露期内，仅三季报正式披露以来就有8家公司提及窗口期交易，多公司表示系董监高亲友或本人误操作。根据规定，上市公司董监高在定期报告公告前30日内不得买卖公司股票。

王智斌律师观点

王智斌介绍，根据《证券法》第186条，限制转让期内转让证券，监管部门可责令改正、警告、没收违法所得并处罚款。该条为强制性规定，只要存在限制期转让行为即触犯，不考察主观故意或过失，故“粗心大意”不能免责。若限制期交易构成内幕交易，受损投资者有权提起民事索赔。

律师简介

王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人，长期专注于资本市场法律领域，在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。

来源：证券日报（2021-10-25）：原文链接