恒润股份信息披露违规详情

一、违规主体

江阴市恒润重工股份有限公司（证券简称：恒润股份，证券代码：603985）时任董事长、内幕知情人承立新；非法获取内幕信息人员黄纪平、沙奇菡。

二、违规类型

泄露内幕信息及内幕交易

三、违规时间线

2023 年 11 月 28 日，案涉内幕信息形成；2023 年 12 月 4 日上午，承立新知悉内幕信息并向黄纪平泄露，黄纪平又向沙奇菡泄露；2023 年 12 月 6 日，内幕信息随上市公司公告公开；中国证监会对相关主体立案调查后，依法告知处罚相关权利，应当事人要求举行听证会，2025 年 5 月 16 日，中国证监会作出〔2025〕64 号行政处罚决定书。

四、核心违规事实

案涉内幕信息为恒润股份 2023 年 12 月 6 日公告的董事长被刑事拘留、控股子公司总经理接受调查事项，承立新为内幕信息知情人。2023 年 12 月 4 日上午，承立新向黄纪平泄露该内幕信息，黄纪平于当日至 5 日卖出所持全部恒润股份，避损超 292 万元，同时其建议他人卖出该股票，并将内幕信息告知沙奇菡；沙奇菡于 12 月 5 日上午卖出所持全部恒润股份，避损超 7.29 万元，二人交易时间与内幕信息形成、获悉时间高度吻合。相关违法事实有上市公司公告、交易流水、通讯记录等充分证据佐证，当事人听证阶段的申辩意见未被采纳。

五、监管处罚结果

中国证监会依据《证券法》第一百九十一条第一款作出处罚：对承立新罚款 150 万元；对黄纪平没收违法所得 292 万余元，并处以合计 1027 万余元罚款；对沙奇菡没收违法所得 7 万余元，并处以 50 万元罚款。

六、违规核心问题

承立新作为上市公司及子公司董事长、内幕信息知情人，未尽到信息保密义务，擅自泄露内幕信息；黄纪平非法获取内幕信息后，既自身利用内幕信息交易避损，又建议他人交易、向第三方泄露内幕信息，多重违规；沙奇菡非法获取内幕信息并进行交易，三人行为均破坏了证券市场的公平交易秩序，违反了证券市场信息披露和内幕交易相关监管规定。

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