[证券日报]：华脉科技替收购方打掩护 信息披露不到位 被监管局警示

华脉科技因定增预案及回复未充分揭示收购方认购股份资金存在重大不确定性等风险，被江苏证监局出具警示函。证券日报刊发报道，采访了上海明伦律师事务所王智斌律师。

报道背景

华脉科技7月24日收到江苏证监局警示函，因信息披露不审慎、风险揭示不充分，公司及董事长杨位钢、副董事长朱重北、总经理杨勇等相关责任人员被采取行政监管措施。收购方深兰控股及其实际控制人拟以不超过5.14亿元现金认购，资金来源包括深兰控股实缴注册资本5000万元、银行并购贷款4亿元等。公司当晚公告再度延期回复上交所二次问询函。

王智斌律师观点

上海明伦律师事务所律师王智斌告诉《证券日报》记者，华脉科技定增事宜目前尚在预案阶段。证监会的警示对将预案提交至公司股东大会审议并无直接影响，定增能否推进关键还是看收购方的履约能力，即能否在预案提交股东大会前完成缴纳注册资本并且拿到银行贷款等。如果收购方不具备履约能力，定增预案没有现实可行性，该预案也就没有提交股东大会审议的必要。

律师简介

王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人，长期专注于资本市场法律领域，在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。

来源：证券日报（2023-07-26）：原文链接