[证券日报]：严打从业人员违规炒股 年内监管层已开出12份罚单

海南证监局对太平洋证券海口分公司证券从业人员王某懿违规炒股作出5万元罚款。证券日报刊发报道，采访了上海明伦律师事务所王智斌律师。

报道背景

王某懿控制使用他人证券账户买卖股票和可转债，亏损约40.51万元。据不完全统计，截至5月29日地方证监局今年已对证券从业人员违规炒股开出12份罚单，其中4份行政处罚、8份行政监管措施。

王智斌律师观点

上海明伦律师事务所律师王智斌对《证券日报》记者表示，一方面，股票市场存在较大的盈利空间，利益诱惑使部分从业人员难以抵制，在侥幸心理驱使下冒险操作。另一方面，监管难度客观存在，由于从业人员众多、交易行为复杂，虽然监管技术不断进步，但仍有部分违规行为难以被及时发现。此外，部分从业人员合规意识淡薄，对相关法律法规和行业规范认识不足，也导致违规行为时有发生。

律师简介

王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人，长期专注于资本市场法律领域，在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。

来源：证券日报（2025-05-29）：原文链接