36股年内收“预罚单”五成被立案不足一年

截至9月25日，年内共有36股收到证监会或地方证监局行政处罚事先告知书，较去年同期增逾两成，其中14人被终身市场禁入，18股立案调查不足一年即收“预罚单”。北京商报刊发报道，采访了上海明伦律师事务所王智斌律师。

报道背景

四环生物、盛运环保等年内被下发预罚单，深大通立案调查仅逾两月即收告知书。近年上市公司收预罚单从立案到结论常需两年左右，今年出现提速。ST抚钢案被禁入人员最多达7人。

王智斌律师观点

王智斌律师指出，行政处罚权已下放，绝大部分案件由地方证监局处罚，证监会认为典型、复杂者仍由稽查总队直接调查处罚。证券违法违规取证难度大，法律法规对立案调查时间无明确规定，此前大部分案件从立案到结论需两年左右；今年罚单提速主要因稽查队伍建设加强及调查技术手段成熟。

律师简介

王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人，长期专注于资本市场法律领域，在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。

来源：北京商报（2017-12-06）：原文链接