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"最穷上市公司" *ST华泽董事长终身禁入 麻烦未止

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*ST华泽时任董事长王涛因关联方非经营性占用资金、虚假记载等被证监会处以终身市场禁入,系2018年首例终身禁入罚单。北京商报刊发报道,采访了上海明伦律师事务所王智斌律师。

报道背景

证监会查明,2013-2015年上半年华泽钴镍未披露关联方非经营性占用资金及关联交易,并用无效票据入账掩盖。王涛被终身市场禁入,副董事长王应虎、财务总监郭立红分别被处10年、5年禁入。

王智斌律师观点

王智斌表示,公司严重信披或治理违规,监管层可按情节轻重处不同期限市场禁入,终身禁入一般少见(多为3、5、10年),是除罚金外最高级别处罚;证监会执法贯彻穿透原则,不仅罚公司也罚责任人员,比单纯追究上市公司更有震慑力。

律师简介

王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人,长期专注于资本市场法律领域,在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。

来源:北京商报(2013-09-18):原文链接

必读公告

  • 行政处罚决定书关于收到中国证监会(2019)61号行政处罚决定书的公告
  • 行政处罚事先告知书关于收到中国证监会(2019)34号行政处罚事先告知书的公告
  • 立案调查关于立案调查事项进展暨风险提示公告(共 5 次)
  • 监管措施关于关联方收到中国证券监督管理委员会四川监管局行政监管措施决定书的公告
  • 立案调查关于立案调查事项进展暨风险提示公告(共 3 次)
  • 立案调查关于收到中国证监会立案调查的公告

以上是我们认为投资者应额外关注的公司公告,公告具体内容以交易所网站披露的为准。

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