哈高科涉嫌信披违规或遭罚 定增计划被按暂停键

哈高科因2014年向子公司普尼太阳能借款期间未严格履行关联交易审批程序和信息披露义务被调查，部分董监高收到黑龙江证监局《调查通知书》，定增计划被中止。大众证券报刊发报道，采访了上海明伦律师事务所王智斌律师。

报道背景

今年4月7日哈高科曾因上述事项收到证监会《调查通知书》及黑龙江证监局《警示函》，近日公司董事、监事、副总经理等多人再收到《调查通知书》；公司与普尼太阳能构成关联关系系因原副总经理、财务负责人兼任普尼公司副董事长，公司未披露高达4500万元的关联交易；受调查影响，公司2015年11月发布的拟募资10亿元的定增方案于2016年5月中止；公司中报净利润-887万元。

王智斌律师观点

王智斌表示，警示函和立案调查具备完全不同的法律意义，如果上市公司行为涉嫌违规，监管部门应当立案调查并出具调查结论，警示是一种提醒，但不是执法本身；上市公司未能合法披露高达4500万元的关联交易，其作为信息披露义务人已侵犯了投资者的知情权，已涉嫌构成虚假陈述，如果处罚对象是上市公司且构成虚假陈述，股民可以向上市公司进行索赔，如果处罚对象是董监高等个人，也可进行索赔。

律师简介

王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人，长期专注于资本市场法律领域，在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。

来源：大众证券报（2015-11-21）：原文链接