捷荣技术（002855）收行政处罚事先告知书

2026年11月11日，捷荣技术（002855）披露公告称，公司于2026年11月10日收到中国证监会广东监管局下发的两份《行政处罚事先告知书》，文号分别为广东证监处罚字〔2026〕16号、广东证监处罚字〔2026〕17号。公告显示，前者拟对公司责令改正、给予警告并处200万元罚款，对赵晓群、郑杰、王新杰分别拟处100万元、80万元、70万元罚款；后者拟对控股股东捷荣科技集团有限公司责令改正、给予警告并处400万元罚款，对赵晓群拟处200万元罚款。

监管文书要素表

两份事先告知书同日送达

两份文书的拟处罚对象并不相同。16号文书指向上市公司及三名时任董事，17号文书指向控股股东及其实控人。公告同时载明，上述拟处罚措施公司及相关方仍可依法行使听证或陈述、申辩等权利，最终结果以广东监管局出具的正式处罚决定书为准。

一笔转让款的两套说法

16号文书查明的事实围绕一次股份转让的后续变化。2023年12月25日，捷荣集团与四川发展证券投资基金管理有限公司签署股份转让协议，约定转让捷荣技术19,910,710股，占总股本8.08%，转让单价35.028元/股，价款总额697,432,349.88元，分三笔支付。

文书认定，2024年7月15日川发基金函告捷荣集团，决定不予支付第三笔价款447,432,349.88元；2024年9月2日捷荣集团回函确认，川发基金在协议项下的价款支付义务已全部履行完毕。捷荣技术不晚于该日知悉上述豁免情况，但未及时披露这一已披露重大事件的进展变化。

17号文书则把镜头拉回协议签署之前。文书查明，2023年上半年捷荣集团与2家收购方磋商时，初步确定转让单价约为每股12元至13元；2023年下半年川发基金受让单价不超过每股12.6元；2023年11月17日川发基金内部决议，该项目投资总价款不超过3亿元。文书据此认定，协议中第三笔价款存在较大可能不予履行，按前两笔价款计算折合转股价格为12.556元/股，与约定的35.028元/股存在重大差异，相关权益变动报告未充分提示履约风险，构成误导性陈述。

立案到告知书的九个月

监管程序的时间线并不长。近日，公司、捷荣集团及实际控制人赵晓群收到中国证监会出具的立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规被立案，公司于2026年2月28日披露该事项。从立案到收到事先告知书，间隔约8个半月。

公告同时对公司影响作出说明。公司审慎判断，本次事先告知书涉及的信息披露违法违规情形不触及重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形。公司表示将全力配合广东监管局相关工作，并对拟处罚措施积极行使听证或陈述、申辩等合法权利。

需要说明的是，事先告知书所列违法事实与拟处罚金额，均系监管机构的拟处理意见，尚待正式处罚决定书确认，相关方的申辩与听证结果亦可能影响最终认定。

从公开信息看，捷荣技术2025年度财务报告被会计师事务所出具带强调事项段的无保留意见审计报告，公司于2026年4月25日披露董事会专项说明，4月30日审计委员会就该说明发表意见。相关事项的具体内容以公司已披露的专项说明及审计报告为准。

本文基于公司公告及监管文书整理，仅供投资者了解该主体监管动态参考。

投资者常见问题

问：本次涉及的是哪类监管文书？ 答：公告载明收到《关于收到《行政处罚事先告知书》的公告》。

问：本次监管措施是什么？ 答：行政处罚。

问：该文书由谁披露、何时披露？ 答：于2026年11月11日对外公告。

本文基于公司公告及监管文书整理，仅供投资者了解该主体监管动态参考。