贵天成3（400238）收行政处罚事先告知书 公司及当事人拟被罚1400万元

贵州长征天成控股股份有限公司（证券代码：400238，证券简称：贵天成3）及相关当事人于2026年9月24日收到中国证券监督管理委员会贵州监管局出具的《行政处罚事先告知书》（黔处罚字〔2026〕1号），公司涉嫌信息披露违法违规一案已调查完毕。贵州证监局拟对公司给予警告并处以600万元罚款，对银河天成集团有限公司处以700万元罚款，对陈磊给予警告并处以100万元罚款。

拟罚合计1300万元，信息披露违法违规调查完毕

根据公告，贵州证监局依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定作出上述拟处罚决定。本次处罚系针对公司往期违法违规事项，公司及相关当事人依法享有陈述、申辩和要求听证的权利；若放弃上述权利，贵州证监局将按拟认定的事实、理由和依据作出正式行政处罚决定。

公司表示，将持续关注整改进展，积极推进落实整改，本次处罚不会对公司当前经营产生重大不利影响。公司同时称，将持续履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

需说明的是，上述处罚为事先告知阶段的拟处罚，最终结果以贵州证监局出具的正式行政处罚决定为准。

近年监管记录时间线

结合公开信息，该公司近年监管与案件相关记录梳理如下：

• 2018年10月18日，天成控股案开放委托。
• 2019年1月16日，天成控股案新递交立案67件。
• 2026年9月24日，公司及相关当事人收到贵州证监局《行政处罚事先告知书》，涉嫌信息披露违法违规一案调查完毕，拟罚合计1300万元。

投资者常见问题

问：本次处罚涉及哪些主体？ 答：涉及贵州长征天成控股股份有限公司、银河天成集团有限公司及陈磊三方，拟处罚金额分别为600万元、700万元和100万元。

问：处罚是否已经最终确定？ 答：尚未最终确定。目前处于事先告知阶段，公司及相关当事人享有陈述、申辩和要求听证的权利，最终以贵州证监局正式行政处罚决定为准。

问：公司对本次处罚有何回应？ 答：公司称本次处罚针对往期违法违规事项，将持续关注整改进展、积极推进落实整改，并表示不会对当前经营产生重大不利影响。

问：该公司此前是否有其他监管记录？ 答：公开信息显示，天成控股案曾于2018年开放委托、2019年新递交立案67件，相关事项以监管机构正式文书为准。

本文基于公司公告及监管文书整理，仅供投资者了解该主体监管动态参考。

文末备注

如本文相关信息与监管机构正式文书及上市公司法定披露信息不符的，以监管机构正式文书及上市公司法定披露信息为准。

作者：王智斌律师团队（执业证号：13101200710424519）。