[证券日报]：2023年证券市场开出408张罚单 私募基金受罚明显增多

2023年全年证监会及地方证监局共开出408张罚单、罚没170.16亿元，信披违规和内幕交易罚单数量居前，私募基金违法罚单明显增多。证券日报刊发报道，采访了上海明伦律师事务所王智斌律师。

报道背景

408张罚单中信披违规184张（占45%）、内幕交易81张（占20%），千万元级罚单达30张。操纵市场罚单虽仅19张但合计罚没36.13亿元，如森源集团因操纵森源电气被罚没约6.16亿元、劲拓股份实控人被罚没6.61亿元。

王智斌律师观点

对于内幕交易屡禁不止的原因，上海明伦律师事务所律师王智斌对《证券日报》记者表示，在现有法律框架内，内幕交易行为面临的违法成本主要在三方面：一是刑事法律责任，二是行政法律责任，三是民事赔偿责任。目前投资者针对内幕交易行为人提起民事诉讼的案件并不多见，追究刑事法律责任的情形也并不普遍，内幕交易行为人的违法成本通常仅限于行政处罚，和潜在的违规收益相比，行政处罚的罚金和相关市场禁入等身份限制，尚不足以震慑潜在的违规者。

律师简介

王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人，长期专注于资本市场法律领域，在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。

来源：证券日报（2024-01-05）：原文链接