【一致行动人】 《上市公司收购管理办法》 第八十三条本办法所称一致行动，是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。 在上市公...
2016-08-08 09:31:45我国法律法规对上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票有一定的限制。其中规定在“窗口期”禁止交易。 【基本规定】 根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 “...
2016-08-08 09:31:41投资者的损失认定尚无法定的统一标准，以下为认定内幕交易违法所得的标准。 内幕交易的违法所得，是指行为人实施内幕交易行为获取的不正当利益，即行为人买卖证劵获得的收益或规避的损失。其不...
2016-08-08 09:31:39目前，理论界对于内幕交易中投资者的损失认定多有讨论，但我国还没有出台法定的计算标准，也没有成熟的司法判例。 发达的证券市场中，因内幕交易引起原告实际损失的计算方法主要有三种。其...
2016-08-08 09:31:38内幕交易的行为人包括知情人和“非法获取内幕信息”的人两类。 掌握了内幕信息的知情人或非法获取人,只有从事了一定的行为,才能构成内幕交易。 按照相关法律...
2016-08-08 09:31:37内幕信息是指,证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。具体包括如下： 1.公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2.公司的重大投资行为...
2016-08-08 09:31:35司法实践中，原被告双方在关键时间点认定、以及系统性风险如何扣除等方面争议较大。 关键时间点的认定方面，通常情况下虚假陈述行为是被逐渐被揭露的，是一个持续的过程，“揭露日”/“更正日...
2016-08-08 09:31:34虚假陈述证券民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括： （一）发起人、控股股东等实际控制人； （二）发行人或者上市公司； （三）证券承销商； （四）证券上市推荐人； （五）会...
2016-08-08 09:31:33虚假陈述证券民事赔偿案件，由省、直辖市、自治区人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院管辖。 投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的，按下列原则确定管辖： （一）对发行人或上市公...
2016-08-08 09:31:32虚假陈述行为人在证券发行市场虚假陈述，导致投资人损失的，投资人有权要求虚假陈述行为人按本规定第三十条赔偿损失；导致证券被停止发行的，投资人有权要求返还和赔偿所缴股款及银行同期活期存款利率的利...
2016-08-08 09:31:31投资人具有以下情形的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系： （一）投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券； （二）投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券； ...
2016-08-08 09:31:29虚假陈述共包括虚假记载、误导性陈述、重大遗漏、不正当披露信息四种类型。 虚假记载，是指信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。 误导性陈述，是指虚假...
2016-08-08 09:31:28一、身份资格 可以索赔的投资者包括自然人、法人或者其他组织三种类型，换言之，除了股民外，具有法人资格的机构投资者以及不具有法人资格的其他机构投资者，都具有索赔的身份资格。 ...
2016-08-08 09:31:27按照法律规定，投资人对虚假陈述行为人提起民事赔偿的诉讼时效为两年，根据下列不同情况分别起算：（一）中国证券监督管理委员会或其派出机构公布对虚假陈述行为人作出处罚决定之日；（二）中华人民共...
2016-08-08 09:31:26违法所得，是指行为人实施操纵行为获取的不正当利益。其所得不正当利益的形式，既可以表现为持有的现金，也可以表现为持有的证券。 违法所得的计算，应以操纵行为的发生为起点，以操纵行为终止、操...
2016-08-08 09:31:25其他手段，是指《证券法》第七十七条第一款第（四）项所指的其他操纵证券市场的手段，主要指下列类型： （一）蛊惑交易操纵； （二）抢帽子交易操纵； （三）虚假申报操纵； （四）特定时间的...
2016-08-08 09:31:23洗售操纵，是指《证券法》第七十七条第一款第（三）项所列示的操纵证券市场的手段，即在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。 行为人具有下列情形的，可以认定为洗售...
2016-08-08 09:31:22约定交易操纵，是指《证券法》第七十七条第一款第（二）项所列示的操纵证券市场的手段，即与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。 具有下列情形的，...
2016-08-08 09:31:21连续交易中的操纵，是指《证券法》第七十七条第一款第（一）项所列示的操纵证券市场的手段，即单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交...
2016-08-08 09:31:20任何人直接或间接实施操纵行为，均可认定为操纵行为人。 以单位名义操纵证券市场、违法所得归单位所有的，应认定单位为操纵行为人。 单位操纵证券市场的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员...
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