哪些投资者在虚假陈述案件中具有索赔资格

发布时间：2016-08-08 09:31:27| 联系电话：13301915286

一、身份资格

可以索赔的投资者包括自然人、法人或者其他组织三种类型，换言之，除了股民外，具有法人资格的机构投资者以及不具有法人资格的其他机构投资者，都具有索赔的身份资格。

二、行为资格

具备索赔资格的投资者需同时符合以下条件：

1.虚假陈述行为实施日之后买入该股票；

2.在虚假陈述行为被揭露或上市公司自行更正之前，未全部抛售；

3.投资者是在“一级市场”、“二级市场”或“证券公司代办股份转让市场”完成的买入或卖出交易，不包括协议转让而形成的交易；

4.投资者在上述交易中，受虚假陈述行为影响而产生亏损，系统性风险造成的亏损除外。

三、法定前置条件

证监会/财政部的行政处罚决定书或者已生效人民法院刑事裁判文书，认定上市公司存在虚假陈述行为。

符合上市“身份资格”和“行为资格”的投资者，可以在法定前置条件成就后、诉讼时效届满前提起索赔诉讼。