[蓝鲸财经]：海立股份连板背后：股票直播间暗藏玄机，投顾公司连环套路

2024年11月6日，蓝鲸新闻报道汇正财经旗下直播间通过暗示“上海微电子借壳”概念荐股，海立股份连续三日涨停，公司市值较11月1日上涨超40亿元。蓝鲸新闻11月6日报道，上海明伦律师事务所合伙人王智斌律师就投顾服务退款问题接受采访。

报道背景

汇正财经旗下多个直播间在2024年11月初循环介绍“上海微电子借壳”概念，暗示海立股份等为壳资源，但相关公司均否认有重组计划。汇正财经线下大量招聘销售人员，推销付费投顾服务，多名投资者反映购买服务后亏损并难以退款。

王智斌律师观点

对此，上海明伦律师事务所合伙人王智斌律师表示，投资者能否申请退款，取决于投资者支付款项的性质，如果款项属于与投资咨询相关的服务费，在构成非法荐股的情况下，投资者可以考虑通过民事诉讼的方式要求返还。王智斌律师对蓝鲸新闻表示，根据《证券基金投资咨询业务管理办法》的规定，从事证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务，应当依法经中国证监会核准。未经中国证监会核准或者注册，任何单位和个人不得从事或者变相从事证券基金投资咨询业务。在资质无问题的情况下，具体推荐过程中，投资顾问也仅能基于客观事实进行理性分析，而不能脱离事实进行虚假宣传。王智斌律师认为，如果开设抖音号的主体不具备投顾资质、主播不具备从业资格，或者主播在推荐过程中存在夸大、误导等陈述，就构成了“非法荐股”。根据《证券期货违法行为行政处罚办法》以及相关法律法规，对于非法荐股行为，监管机构可以没收违法所得、处以罚款，情节严重的还会涉及刑事责任。

律师简介

王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人，长期专注于资本市场法律领域，在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。

来源：蓝鲸财经（2024-11-06）：原文链接