[红星新闻]：淳厚基金定期报告未获“董事会及董事”保证，律师：涉嫌构成信披违规

2024年7月，淳厚基金旗下26只产品在2024年二季报及此前年报、一季报中遗漏“董事会及董事保证”表述，涉嫌信披违规，该公司管理规模为352.94亿元。上海明伦律师事务所律师王智斌向红星资本局表示，相关承诺主体应为董事会及董事而非基金管理人自身，未披露相关承诺或异议涉嫌构成信息披露违规。

报道背景

淳厚基金成立于2018年，为自然人持股的公募基金公司，截至2024年二季度末管理规模352.94亿元。证监会《4号准则》和《2号准则》规定，季报应由董事会及董事保证真实性，年报需经三分之二以上独立董事签字同意并由董事长签发。该公司2023年年报还遗漏了独立董事签字及董事长签发表述。

王智斌律师观点

上海明伦律师事务所律师王智斌表示，根据规定，应由基金管理人的董事会及董事承诺报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并且，如果有董事对报告有异议的，报告中应特别列明。由此可见，相关承诺的主体是基金管理人的董事会及董事，而不是基金管理人自身。如果基金管理人出具的报告未披露董事会或董事的相关承诺或异议的，涉嫌构成信息披露违规。

律师简介

王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人，长期专注于资本市场法律领域，在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。

来源：红星新闻（2024-07-30）：原文链接