一纸调查股价跌停，鼎胜新材投资者可考虑索赔

 2021年12月4日晚间，鼎胜新材发布一系列公告，主要涉及公司被立案调查、董事辞职、公司副总辞职等事项。与此乱象相对应的是，公司股价开盘后一字跌停，至少在2021年12月6日中午，没看到打开跌停的迹象。

目前尚不清楚证监会调查的具体事项，不过考虑到公司管理层成员亦被调查，就经验而言，这种情形下，我们认为鼎胜新材更有可能涉及的是违规担保或者控股股东的资金占用。

事实上，鼎胜新材大股东确有占用鼎胜新材资金的前科。

通过梳理以往公告可以发现，鼎胜新材及其子公司2020年度存在被控股股东及其控制的公司非经营性资金占用的情形，上市公司方面拆出资金过程中未履行公司内部控制制度的审批流程，未履行关联交易的决策程序且未及时进行信息披露。其中，2020年发生额为5.25亿元，2021年1-3月发生额为3.8亿元。

不过，公开信息显示，截至2020年年度报告披露之日，相关占用的资金本金及利息均已收回。

现在证监会对鼎胜新材作出新的立案调查，是不是意味着此前所谓的“归还”占用资金本身是不实信息，又或者大股东在归还资金之后又发生了新的占用，这一切均有待于监管部门的进一步调查。

目前已有投资者向我们咨询索赔事宜，受损的投资者可密切关注证监会调查事项的进展。

在证监会有较为具体的调查结论之后，符合特定条件的投资者可以就其损失提起民事索赔诉讼。具体可索赔投资者的范围，需要根据证监会最终查明的事实予以确定。

上海明伦律师事务所王智斌律师团队