证券监察盯上证券投资咨询机构 5家投顾九月被罚
监管部门对证券投资咨询机构（俗称“投顾”）的监管力度，近期明显提升。截至八月底，全国共有84家正规的证券投资咨询机构。而九月份一个月内，就有五家投顾公司受到处罚。
五家公司九月受罚《金证券》记者注意到，近期投顾公司遭到处罚的频率远远高于往年的平均水平，五家投顾公司在九月份收到罚单。
9月1日，四川证监局下达了《关于对成都汇阳投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户行政监管措施的决定》。经查，该公司存在未与客户签订证券投资顾问服务协议，未对投资顾问服务协议进行编号；以个人名义向客户收取证券投资顾问费用且金额较大的问题。
9月6日，安徽证监局一口气处罚了四家投顾公司，均责令其暂停新增客户措施。
上海证券之星综合研究有限公司安徽分公司被发现存在以下问题：1、营销过程中存在误导性的营销宣传。2、未对业务推广情况实行留痕管理。3、个别不具有投资顾问执业资格的人员向客户提供投资顾问服务。海顺证券投资咨询有限公司安徽分公司被发现存在以下问题：1、营销过程中存在误导性的营销宣传。2、向客户承诺投资收益。3、个别不具有投资顾问执业资格的人员向客户提供投资顾问服务。北京股商投资有限公司安徽分公司被发现存在以下问题：1、营销过程中存在不实、误导性的营销宣传。2、业务推广档案保存不完整。3、发布研究报告不规范。安徽大时代投资咨询有限公司被发现公司存在以下问题：1、公司高级管理人员未按要求取得证券投资咨询从业资格。2、公司投资顾问人员数量、合规管理和风险控制能力与公司业务规模不相适应。3、客户营销记录未完整保存。
今年3月17日，证监会新闻发言人邓舸曾在新闻例会上表示，证监会对2017年专项执法行动进行了整体部署，将严厉打击四类案件。而“非法从事证券投资咨询活动、编造传播虚假信息等股市”黑嘴“以及中介机构丧失职业操守的行为”就被重点强调。而从9月份下达罚单的数量来看，监管部门的查究力度确实在提升。投资者如果在与投顾公司的合作中出现权益被侵害的情况，可以把情况发送到电子邮箱jzqsp2016126.com，《金证券》“易索赔”频道将为投资者挽回损失提供帮助。
违规手法多种多样自证券投资咨询行业诞生至今，监管层先后对其颁布修订了规范标准，但证券投资咨询业务违规的现象仍时有发生。部分证券投资咨询机构客服人员通过电话、短信、微信、微博、QQ等通讯社交工具，公然荐股、承诺预期收益、抛出“一对一操作指导”“跟买即拉升”、兜售“一手内幕”等。部分机构为了混淆视听，迷惑投资者，甚至故意隐去投资咨询字样，自称为证券公司员工。更加需要注意的是，除了吸引投资者缴纳会员费的过程中存在违规情况，部分投顾公司还涉嫌到一些更严重的违规中。
此前，《金证券》“易索赔”频道在帮助投资者向*ST中安索赔的过程中就发现，一些投资者购买*ST中安的决定并非自己独立作出，而是受到“成都汇阳投资顾问有限公司”的影响，就是刚刚受到四川证监局处罚的那家公司。有投资者向《金证券》记者反映称，该公司在并未提出明确证据的情况下，要求投资者全仓买入中安消，致使其损失惨重。而上海明伦律师事务所王智斌律师则指出，如果投资者所说属实的话，该公司在中安消股票开始漫漫熊途之前建议投资者买入股票，就给人一种诱导投资者高位接盘的嫌疑，甚至不能排除该公司存在内幕交易等更严重违规行为的可能性。
