证监会公布6宗案件处罚情况 创势翔操纵市场被罚没逾8200万元
证监会新闻发言人张晓军11月18日下午通报称,近日,证监会依法对6宗案件作出了行政处罚,包括3宗操纵市场案、2宗内幕交易案和1宗中介机构未勤勉尽责案。
《每日经济新闻(博客,微博)》记者注意到,知名私募创势翔也因操纵市场而受罚。
曾经的期货冠军操纵市场
亏损逾3700万还被罚
在11月18日的证监会发布会上,证监会表示,近日依法对6宗案件作出了行政处罚,其中的3宗操纵市场案都涉及私募基金。
证监会今日公布的第一宗市场操纵案,是刘增铖旗下产品银闰铖功1号资产管理计划等7个资产管理计划账户以及“于某梅”等6个个人账户,在2014年10月23日通过自买自卖、连续交易,操纵“聚氯乙烯1501”合约价格,亏损约3757万元。
证监会认为,刘增铖上述行为违反了《期货交易管理条例》第40条规定,构成操纵期货交易价格的行为,证监会依法决定对刘增铖处以50万元罚款。据了解,刘增铖曾在2013年以超过600%的收益率获得私募冠军,引发市场关注。
证监会公布的第二宗市场操纵案则涉及知名私募创势翔。
证监会公布的第三宗市场操纵案,是任良成在2014年7月4日~8月14日期间,控制、使用其本人及其设立的上海任行投资员工和融资方提供的53个证券账户,采取连续交易、反向交易等方式交易“龙洲股份(002682,股吧)”;在2014年4月21日~12月8日期间,通过大宗交易买入“隆基机械(002363,股吧)”、“三维通信(002115,股吧)”等16只股票,在大宗交易日前后盘中通过高价申报、撤销申报等手段,使股票价格产生较大的涨幅,并于大宗交易日后的次日或几日内在二级市场卖出。证监会认为,任良成上述行为构成操纵证券市场行为,依法没收任良成违法所得约9999.4万元,并处以约19998.9万元罚款。
此外,证监会还公布了对两宗内幕交易案和一宗中介机构未勤勉尽责案的处罚。
创势翔时任董事长黄平遭罚款60万
从证监会今日公布的对6宗案件的处罚情况看,创势翔作为知名私募受罚,无疑引人关注。
实际上,前期创势翔豪赌“壳资源”欣泰电气(300372,股吧),已遭遇操作和监管层面的双重打击,投资损失惨重,而此次创势翔以及时任董事长的黄平被处以巨额罚单,更可谓雪上加霜。据证监会披露的信息显示,创势翔2015年7月17日~8月26日期间,利用其实际控制的“粤财信托—创势翔盛世”等37个账户通过连续交易、开盘虚假申报、尾市拉抬等方式,影响“辉丰股份(002496,股吧)”、“汉缆股份(002498,股吧)”等6只股票的股价和交易量。
证监会认为,创势翔上述行为违反了《证券法》相关规定,构成操纵证券市场,依据《证券法》规定,没收创势翔违法所得约2073.8万元,并处以约6221.5万元罚款;对直接负责的主管人员创势翔董事长兼投资总监黄平给予警告,并处以60万元罚款;对其他直接责任人员创势翔交易主管张毅给予警告,并处以10万元罚款。
公开资料显示,创势翔成立于2009年12月,黄平成为公司唯一股东、董事长,公司主要人员包括黄平、钟志峰等,其在2013、2014年蝉联中国股票策略类私募冠军,但在*欣泰退市已成定局后,黄平清空了其所持公司的股份。
《每日经济新闻》记者此前在2016年7月21日查阅工商信息时注意到,创势翔6月24日进行了工商信息变更,并在6月27日得到广州市工商局核准。工商信息显示,6月24日创势翔出现六项变更事项,包括经理备案、董事备案、组织机构备案等三项,执行董事兼总经理由之前的黄平变更为余荣华,监事仍为卢连波(监事)。公司财务负责人、法定代表人、股东等均由之前的黄平变更为余荣华。
此前,创势翔因豪赌欣泰电气而被广泛关注。2016年3月1日~4月20日,创势翔通过旗下共计22个信托账户,先后购买了859.1万股和856.47万股欣泰电气股份,两次触及举牌线,并最终以10%的持股比例成为欣泰电气第二大股东。根据当时披露的交易价格显示,两次举牌均耗资逾2亿元。但最终因欣泰电气面临退市而遭受巨额损失。
对此,有业内人士告诉记者,近期多只个股短期涨幅巨大,已扰乱了正常投资秩序,背后操纵迹象明显,此次证监会对上述案件加大处罚,有利于资本市场整体健康发展。上海明伦律师事务所王智斌律师对《每日经济新闻》记者表示,此次创势翔虽然违反了《证券法》相关规定,构成操纵证券市场,但从处罚结果看,时任主要负责人黄平只是被警告,尚未被处以市场禁入,所以对其在行业中发展前景的影响不大。