理财周报记者杨流茂/文
“关于乌龙指事件，我们一直认为上午的部分投资者也能索赔，该观点为我们首次提出并且至今仍只有我们坚持该观点，目前，上海市第二中级人民法院已受理了我们依照《侵权责任法》提交的两位投资者的起诉，证明了我们观点已初步得到法院认可，打破了之前‘不受理上午交易投资者索赔’的传言，是乌龙指事件中索赔范围的重大突破。”上海杰赛律师事务所王智斌律师向理财周报记者表示。
按照《证券法》第76条第3款规定，“内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任”。因此，证监会将光大证券的行为界定为内幕交易，其内幕交易的时间段为2013年8月16日13:00至14:22分。也就是说，光大证券在内幕交易时间段卖出了50ETF和180ETF以及IF1309、IF1312股指期货合约，那么，只有在同样时间段内买入50ETF、180ETF、IF1309股指期货合约、IF1312股指期货合约的投资者，方可索赔。这无疑将很多买入权重股的投资者挡在了门外。
王智斌认为，光大证券是上市公司，“乌龙指”事件也发生在证券市场，但并不是说，整个事件中投资者只能依据《证券法》追究光大证券的责任，有些投资者还可根据《侵权责任法》追究光大证券的侵权责任。
《侵权责任法》第6条第1款规定，“行为人因过错侵害他人民事权益，应当承担侵权责任”。在“乌龙指”事件中，大盘当日的巨幅波动是由于光大证券的过错造成的，如果投资者的损失与大盘当日波动存在直接的因果关系，那么投资者也可根据《侵权责任法》的规定向光大证券索赔。
“经过我们分析，在2013年8月16日上午11时05分之前买入股指期货空头合约的投资者，其损失与大盘突然间的异动存在直接因果关系，由于大盘异动是光大证券过错行为造成的，因而，2013年8月16日上午11时05分之前买入股指期货空头合约的投资者亦可索赔。”王智斌表示。
不过，王智斌也指出：“对于当日11时05分之后至上午收盘前买入权重股或股指期货的投资者而言，由于大盘当时已经暴涨，投资者损失与其盲目追高(或盲目做空)存在一定关联，并非直接和全部源于光大证券的过错，因此，该部分投资者和光大证券存在混合过错，其损失很难得到全额赔偿。”
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