本报讯 从证监会近期的表态和采取的一系列措施看,证券市场监管执法力度正在加强。根据上市公司公告不完全统计,今年以来已有20家公司被证监会及其派出机构立案调查。
最近一次发布立案调查的是友利控股(10.34,0.00,0.00%),8月21日晚间称,因公司涉嫌信息披露违法违规,证监会对公司进行立案调查。和友利控股类似,被证监会调查的公司很多是涉嫌信息披露违法违规,包括青鸟华光(4.60,0.00,0.00%)、康芝药业(14.840,0.00,0.00%)、康达新材(11.86,0.00,0.00%)、盛运股份(33.180,0.00,0.00%)等。
涉嫌内幕交易是被证监会调查的又一主要原因。恒顺电气(5.540,0.00,0.00%)7月20日公告称,公司涉嫌未披露相关信息,公司董事长兼总经理贾全臣、财务总监兼董秘王艳强涉嫌泄露内幕信息,青岛证监局决定对公司及相关人员立案调查。涉嫌内幕交易的还有神剑股份(5.18,0.00,0.00%)。
资产重组也是上市公司违法违规的高发领域。嘉应制药(12.86,0.00,0.00%)6月8日公告称,公司重大资产重组相关方因涉嫌违法被证监会立案调查,导致重大资产重组被暂停。这类违规还有罗平锌电(8.66,0.00,0.00%)。
今年被立案调查的公司中,光大证券(10.07,0.00,0.00%)算是比较惨的,除了最近因“乌龙指”事件被调查外,6月20日公告称,证监会因天丰节能项目对公司立案调查。这是证监会罕见地对一家证券公司的投行业务进行立案调查。
与上述涉嫌违法违规公告明确缘由不同,更多公司在发布被立案调查公告时隐藏了具体内容。例如,*ST贤成(2.08,0.00,0.00%)、华锐风电(4.34,0.00,0.00%)、杭州解百(6.95,0.00,0.00%)、青鸟华光、SST华塑(16.00,0.00,0.00%)、海联讯(9.870,0.00,0.00%)、向日葵(13.840,0.00,0.00%)等多家公司只是轻描淡写地说“因涉嫌违反证券法律法规,公司被立案调查”。
鉴于监管层将更多精力放到监管执法上,市场普遍预计未来更多违规违法的公司将受到处罚。证监会姜洋副主席几天前透露,今后证监会在持续保持对内幕交易高压态势的同时,重点加强对虚假信息披露、欺诈上市和中介机构违法违规行为的打击,从严从快处理市场高度关注的重大恶性案件。
证监会主席肖钢19日在证券期货稽查执法工作会议上发表讲话时也表示,切实转变观念、提高认识,把监管重心转到加强稽查执法工作上来。记者李宇欣
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