罚金近10亿 对象逾千名 2015年A股违规处罚创纪录
财信网(记者彭彬)2015年即将收官,截至12月30日收盘,两市共计1015家上市公司、高管和股东等违规主体被处罚,累计被处罚金额近10亿。
而多位律师和专家也向记者表示,今年以来监管层多次强调对中小投资者的权益保护、22个部门联合惩戒违法失信上市公司、
受罚主体首次突破1000个
据Wind统计,截至目前,
值得一提的是,今年多家上市公司股东违规减持被重罚。如
进一步统计显示,2015年1015位违规主体合计被处罚金额为9.64亿元。而能够统计到的最早年份1994年,当年只有4家公司被证监会处分。而纵观整个90年代,被处罚的违规主题合计不到100家,最多的1997年也仅有10家上市公司被处罚。2000年,共有14个违规主体被处罚,但2001年突然激增到132个。这一年爆发的大事是“银广夏事件”。根据证监会调查,银广夏自1998年至2001年期间累计虚构销售收入104962.6万元,少计费用4945.34万元,导致虚增利润77156.7万元。此后,被处罚的违规主体虽然呈现逐年上升的趋势,但从未有过被处罚的违规主体突破1000个的情况。
自1994年至2015年间,违规主体合计4669个,2015年违规主体占比21.74%。而1994年至2015年间合计被处罚金额为23.61亿元,2015年占比达40.83%。
2015年具有里程碑意义
“国内最早的证券维权案件是2001年发生的银广夏事件,我们当时就介入了,算是证券维权领域的开创者之一。”北京威诺律师事务所杨兆全律师告诉大众证券报和财信网记者,早些年被处罚的案件相对较少,导致做证券维权的律师也不是很多。“现在每年处罚的公司比以前有较大幅度的增加,特别是今年被处罚的上市公司有很多。今年我们代理了500多起索赔案件,涉及20多家上市公司,索赔金额有2000多万。”杨兆全透露。
广东环宇京茂律师事务所刘华浩律师告诉记者,他们所是从2013年才开始介入到证券维权领域,能够坚持到现在,主要是看到政府部门营造健康资本市场的决心以及目前我国资本市场侵害中小投资者合法权益的行为太多,从他个人的观感来看,现在加入证券维权的律师越来越多,可索赔案件的数量和金额均有所扩大,今年仅他代理的案件就超过10个。
“长期以来,股民维权意识淡薄,参与率极低,2015年发生的几件大事使得这一现象有所改观。”刘华浩认为,从各方面看,2015年都可以称作股民维权的关键转折之年。“近年来索赔人数最多、索赔金额数亿、影响力最广的佛山照明证券虚假陈述责任纠纷案,在今年胜诉获赔,极大地增强了中小投资者维权的信心;
刘华浩表示,今年立案登记制度得以确立,因虚假陈述、内幕交易和市场操纵行为引发的民事赔偿案件,立案受理时不再以监管部门的行政处罚和生效的刑事判决认定为前置条件,非常具有里程碑意义。
“国家实行司法改革立案登记制度后,很多原先不被法院受理的案件现在可以起诉,我们团队今年代理的、在无行政处罚前置条件下起诉会计师和上市公司虚假陈述民事赔偿案件获法院受理的案件十余起,确实是具有里程碑意义的一年。”上海李国机律师事务所周爱文律师向记者透露,就在上周一,他们律师事务所代理的一股民在无行政处罚条件下,起诉某会计师事务所获得北京法院受理。周爱文表示,就他个人观点来看,投资者证券维权越来越容易,加入维权的律师已经越来越多,而他们所正在筹划和深圳以及上海其他所的律师合作维权。
注册制有利于推动股民维权
“明年风云变幻,基础是在今年。”
值得一提的是,今年12月28日,发改委、证监会等22个部门联合发布合作备忘录,将对违法失信上市公司实施部门间的信息共享和联合惩戒。目前相关实施细则和操作流程正在制定,预计2016年实现信息推送和联合惩戒。
“22个部门联动,对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒,较好的明确责任主体和解决效率问题,有利于即将推出的注册制。”在吴立骏律师和上海明伦律师事务所王智斌律师看来,这是为推行注册制而做的基础性工作之一。
王智斌还表示:“随着注册制的推行,上市准入门槛降低了,事前的监督弱化,必然会加强事中和事后监管,民事诉讼是不可或缺的环节。随着注册制的推行,
知名财经评论员宋清辉在接受大众证券报和财信网记者采访时表示,在推行注册制之前,必须要落实好投资者保护工作,注册制的推行有利于推进投资者保护维权制度建设。
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