东吴证券承销良信电器项目遭证监会出具警示函

发布时间：2016-08-08 10:16:47| 联系电话：13301915286

东吴证券(601555)5月26日晚间公告，公司近日收到证监会《关于对东吴证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》，因公司在承销上海良信电器项目过程中，资本市场部的杨庆林、池梁在询价敏感时间段与某个人投资者电话联系，该投资者实际控制的投资产品参与报价并获得配售。根据有关规定，证监会对公司采取出具警示函的监管措施。

　　公司称，收到上述《决定》后，公司高度重视，并将进一步加强内部管理，严肃问责，完善相关工作程序，有效防范风险。