R银河（400173）收处罚事先告知书，涉以下违规行为

2026年10月15日，北海银河生物产业投资股份有限公司（证券代码：400173，证券简称：R银河1）披露，公司及控股股东银河天成集团有限公司等相关当事人收到深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》（公司部处分告知书〔2026〕第71号），深交所拟对公司、控股股东及六名相关责任人给予公开谴责处分。

16亿元担保未披露，占当期净资产近八成

根据中国证券监督管理委员会广西监管局《行政处罚事先告知书》（桂处罚字〔2026〕3号）及深交所查明，2017年5月、7月，控股股东银河天成集团有限公司组织公司、子公司四川永星电子有限公司、孙公司广西柳州特种变压器有限责任公司等主体，为相关方在兰州银行股份有限公司、浙商银行股份有限公司的贷款提供担保。

上述担保金额共计16亿元，占公司当期经审计净资产的78.66%。公司未召开董事会、股东会履行审议程序，也未在2017年至2022年年度报告中披露，构成重大遗漏。

担保余额（本金）占公司2017年至2022年各年经审计净资产（绝对值）的比例分别为75.97%、115.44%、661.16%、2391.4%、178.25%、124.51%，其中2020年占比超过净资产的23倍。

拟处分结果：公司、控股股东及六名责任人被公开谴责

深交所拟对公司给予公开谴责处分，对控股股东银河天成集团有限公司给予公开谴责处分，对时任董事、董事长唐新林，时任董事、总裁、董事长徐宏军，时任董事、董事会秘书王肃，时任董事、常务副总裁、四川永星电子有限公司时任董事长、总经理叶德斌，时任董事、副总裁、广西柳州特种变压器有限责任公司时任董事、总经理徐海军，以及银河天成集团有限公司时任总裁姚国平，一并给予公开谴责处分。

公司称，本次纪律处分不会对经营方面产生不利影响，不会对财务方面造成负面影响，不存在因本次处分被终止挂牌的风险，也不存在被调整至基础层的风险。

近年监管与诉讼记录

本次纪律处分所涉违规担保事项，与公司此前因信息披露违法违规被监管处罚系同一事实线索的延续。就投资者诉讼线而言，公司相关证券虚假陈述责任纠纷案件近年持续推进。

• 2024年1月2日，银河生物案一审胜诉。
• 2024年6月20日，该案一审开庭；同年7月16日二审开庭。
• 2025年8月4日，本批新增部分执行。
• 2025年11月24日，该案一审开庭；同年11月27日一审胜诉。
• 2025年12月17日，被告已上诉；2026年1月29日，本批新增部分执行。

上述诉讼进展与本次纪律处分分属不同程序，前者为民事赔偿案件的审理与执行节点，后者为交易所自律监管措施，两者性质不同。

投资者常见问题

问：本次纪律处分针对的是哪一事项？ 答：针对公司及控股股东2017年5月至7月为相关方银行贷款提供担保，未履行审议程序且未在2017年至2022年年度报告中披露，构成重大遗漏。

问：公司近年还有哪些监管记录？ 答：本次处分依据之一是广西监管局《行政处罚事先告知书》（桂处罚字〔2026〕3号），纪律处分事先告知书文号为公司部处分告知书〔2026〕第71号。

问：本次处分对公司挂牌状态有何影响？ 答：公司披露称，本次纪律处分不会对经营及财务造成负面影响，不存在因本次处分被终止挂牌或被调整至基础层的风险。

问：相关民事诉讼目前进行到哪一步？ 答：据公开信息，该案已有部分批次一审胜诉、被告上诉及新增执行等节点，后续进展以法院公告为准。