天通5（400237）收行政处罚决定书三年虚增营收及关联方资金占用被罚

2026-08-21
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2026年8月21日，天津富通信息科技股份有限公司（证券简称：天通5，证券代码：400237）发布公告，披露公司及相关责任人员收到中国证券监督管理委员会天津监管局《行政处罚决定书》。监管认定公司未按规定披露关联方非经营性资金占用，且2021年年度报告、2022年年度报告、2023年半年度报告存在虚假记载，公司及间接控股股东富通集团有限公司合计被罚1500万元，时任总经理肖玮被采取终身证券市场禁入措施。以下依据处罚决定书原文及公司公告，梳理本次处罚的违规事实、责任认定与公司回应。

天通5信息披露违规事实与行政处罚决定书

根据公告，天津证监局于2026年8月14日作出《行政处罚决定书》（〔2026〕12号），并于2026年8月20日送达公司。经查明，天通5（400237）存在两项信息披露违法违规行为：一是未按规定披露关联方非经营性资金占用；二是2021年年度报告、2022年年度报告、2023年半年度报告存在虚假记载。（出处：《行政处罚决定书》（〔2026〕12号））

公告显示，2021年至2023年，富通集团协调富通集团（嘉善）通信技术有限公司等5家供应商，与天通5及其子公司签署无商业实质的贸易合同，供应商收到预付款后未按约供货，而是将相关款项提供给富通集团及其子公司使用，构成关联方非经营性资金占用。三年间资金占用发生额分别为9806.76万元、47679.94万元、22622.80万元，分别占当期年度报告记载净资产的7.13%、35.53%、20.56%；截至2023年末资金占用余额达52606.07万元，占当期披露净资产的47.81%。（出处：同上）

同期，富通集团还协调杭州富通通信技术股份有限公司等7家客户，与天通5及其子公司签署无商业实质的贸易合同，造成2021年年度报告、2022年年度报告和2023年半年度报告虚增营业收入分别达30410.78万元、35388.35万元、23749.40万元，占同期对外披露营业收入的21.27%、26.60%、49.24%；虚增利润分别达10977.72万元、5981.15万元、5097.31万元，占同期对外披露利润总额绝对值的652.17%、277.98%、177.87%。（出处：同上）

处理措施与责任认定

依据《证券法》第一百九十七条第一款、第二款的规定，天津证监局对天通5（400237）责令改正，给予警告，并处以750万元罚款；对富通集团有限公司给予警告，并处以750万元罚款；对时任董事、总经理肖玮给予警告，并处以700万元罚款；对时任富通集团副总裁周胜炎给予警告，并处以450万元罚款；对时任董事、财务总监吕军给予警告，并处以350万元罚款；对时任董事长徐东给予警告，并处以300万元罚款；对时任富通集团副总裁、富通信息监事徐煜波给予警告，并处以150万元罚款；对时任富通集团副总裁、富通信息董事华文给予警告，并处以150万元罚款。（出处：《行政处罚决定书》（〔2026〕12号））

此外，因违法行为情节特别严重，天津证监局依据《证券法》第二百二十一条及《证券市场禁入规定》相关规定，决定对肖玮采取终身证券市场禁入措施；吕军因违法行为情节较为严重，被采取十年证券市场禁入措施。禁入期间，上述人员不得在原机构或其他任何机构从事证券业务、证券服务业务，或担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。（出处：同上）

针对吕军提出的申辩意见，天津证监局经复核后认为，在案证据显示吕军知悉相关贸易业务无商业实质，其行为与信息披露违法事项具有直接因果关系，且量罚时已综合考虑其任职时间、工作职责、作用大小等情节，故对其申辩意见不予采纳。（出处：同上）

公司回应与后续整改

公告显示，天通5（400237）表示本次处罚系针对公司往期违法违规事项，对当前经营无实质性重大不利影响；但罚款将对公司现金流等财务方面产生一定负面影响。公司同时确认，不存在因本次处罚而被终止挂牌的风险。（出处：公司公告）

针对上述违规问题，公司称已完成部分内容的追溯调整或更正，正在筹备其余事项的追溯调整或更正工作，将聘请会计师事务所鉴证；同时组织董监高、财务人员开展合规培训，持续落实长效管控，常态化监督财务与信披工作。（出处：同上）

投资者常见问题

问：本次处罚涉及的是哪类监管文书？

答：为中国证券监督管理委员会天津监管局作出的《行政处罚决定书》（〔2026〕12号），于2026年8月14日作出、2026年8月20日送达公司。

问：什么是证券市场禁入措施？

答：依据《证券法》第二百二十一条及《证券市场禁入规定》相关规定采取的措施，禁入期间相关人员不得在原机构或其他任何机构从事证券业务、证券服务业务，或担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

问：公告中提到的追溯调整或更正是指什么？

答：公司称已完成部分内容的追溯调整或更正，正在筹备其余事项的追溯调整或更正工作，并将聘请会计师事务所鉴证。

违规要素一览

要素	内容
证券代码	400237
公司全称	天津富通信息科技股份有限公司
最新文书名称	《行政处罚决定书》（〔2026〕12号）
文号	〔2026〕12号
发文机关	中国证券监督管理委员会天津监管局
文书日期	2026年8月14日
公告披露日期	2026年8月21日
违规类型	未按规定披露关联方非经营性资金占用；2021年年度报告、2022年年度报告、2023年半年度报告存在虚假记载
处理措施	责令改正、警告并处罚款；对肖玮采取终身证券市场禁入措施，对吕军采取十年证券市场禁入措施
涉及责任主体	天津富通信息科技股份有限公司、富通集团有限公司，以及肖玮、周胜炎、吕军、徐东、徐煜波、华文