[证券日报网]：多家公司收到行政处罚事先告知书 多维度投资者保护机制逐渐建立

7月以来多家上市公司或股东、高管、相关方收到证监会《行政处罚事先告知书》，涉及定期财务报告虚假陈述、高管短线交易等违法违规行为。证券日报网刊发报道，采访了上海明伦律师事务所王智斌律师。

报道背景

从公告内容看，涉及的违法违规行为分为信息披露违法违规、高管短线交易、未按规定披露非经营性资金往来三类。其中京蓝科技因2020年年度报告存在虚假记载收到告知书，湖北振华化学总经理柯愈胜涉嫌短线交易，内蒙古骑士乳业因期货投资亏损未及时履行信息披露义务。

王智斌律师观点

王智斌律师指出，多家上市公司收到行政处罚事先告知书，有预防和救济两方面的效果，既可以通过执法震慑减少违规行为，也为投资者维权提供基础，是投资者保护体系的重要一环。上海明伦律师事务所王智斌律师告诉《证券日报》记者。

律师简介

王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人，长期专注于资本市场法律领域，在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。

来源：证券日报网（2025-07-09）：原文链接