资本市场违规行为查处力度加大 年内被立案调查事项同比增1.4倍

今年以来（1月1日至7月6日）A股市场被立案调查事项71件，其中被调查人为上市公司的26家，较去年同期29件同比增加约1.4倍，信披违规仍为立案主因。该报道采访了上海明伦律师事务所王智斌律师。

报道背景

71件立案事项中35项涉嫌信息披露违规。哈投股份子公司江海证券因财务顾问未勤勉尽责、文件有虚假记载等被立案。监管环境加强对会计师事务所、律师事务所、保荐人等中介机构提出新挑战。

王智斌律师观点

王智斌分析，多家上市公司因涉嫌信息披露违规、内幕交易等问题被立案调查，一方面反映出监管层对违规违法活动坚持“零容忍”态度，对上市公司科学管理、合规运营提出更高要求，对中介机构职责要求越来越明晰；另一方面监管对信披要求越来越高、越来越完善，有助于保护投资者合法权益。按照相关规定，上市公司被立案调查后，受损失的投资者即可提起诉讼索赔，但不同案例具体情况差异大，要视投资者权益损失程度而定。独立董事、管理层、中介机构若不能很好履职将承担法律责任，有些严重程度可能超预期。

律师简介

王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人，长期专注于资本市场法律领域，在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。

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