新证券法提高违法成本 压实中介机构法律职责
- 2019-12-31
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新证券法进一步压实中介机构"看门人"职责，明确保荐人等未尽责时过错推定、连带赔偿，提高服务机构违法处罚幅度。证券日报刊发报道，采访了上海明伦律师事务所王智斌律师。
报道背景
2019年12月28日修订后证券法通过，2020年3月1日施行。将证券服务机构未勤勉尽责罚款由最高业务收入5倍提至10倍。2019年前11月11家中介机构受行政处罚。
王智斌律师观点
王智斌律师指出，提高对中介机构处罚力度是注册制内在要求；注册制下监管部门不做实质审查，更需中介机构担"看门人"责任，其不"看门"时法律责任比以往更严厉。新证券法为有机整体，规定注册制后必然需大幅提高中介法律责任。
律师简介
王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人，长期专注于资本市场法律领域，在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。
来源：证券日报（2019-12-28）：原文链接
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