安徽合力监事莫家元遭安徽证监局立案调查 曾在窗口期增持且已被套
- 2017-08-29
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安徽合力职工监事莫家元遭安徽证监局立案调查，因其买入公司股票行为涉嫌违反证券法律法规。每日经济新闻刊发报道，采访了上海明伦律师事务所王智斌律师。
报道背景
莫家元今年3月16日以15.17元/股购入1.97万股，3月18日公司披露2016年年报。按规则董监高定期报告公告前30日内不得买卖，其增持或涉窗口期交易且目前浮亏。
王智斌律师观点
王智斌表示，职工监事属公司高管，年报发布日前两日交易属“窗口期”交易，依证券法第204条或被监管层警告并处买卖证券等值以下罚款。若其交易时不知自己将任职工监事则不能算违规；若已知晓则属窗口期交易。
律师简介
王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人，长期专注于资本市场法律领域，在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。
来源：每日经济新闻：原文链接
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