证监会处罚登云股份IPO造假上市 新时代证券领罚单

证监会公布登云股份IPO造假案处罚，登云股份及新时代证券、广东君信律师事务所等中介机构被罚。媒体刊发报道，采访了上海明伦律师事务所王智斌律师。

报道背景

登云股份IPO申请文件及上市后定期报告存在虚假记载、重大遗漏，被罚60万元，相关责任人被市场禁入。保荐机构新时代证券被罚没近3354万元，律所被罚195万元。

王智斌律师观点

王智斌表示，证监会对IPO造假处罚对象不限于上市公司本身，还加大实控人、中介及涉事人员处罚，体现穿透监管原则；处罚视造假金额、高管责任及影响而定。投资者可在行政处罚后提起民事赔偿，既可诉上市公司也可附带诉中介，或单独诉中介。

律师简介

王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人，长期专注于资本市场法律领域，在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。

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