中信建投“创新”疑团：牛散亏千万 仅罚员工10万
- 2017-07-14
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周氏夫妇近亿元两融资产遭中信建投强平，仅营业部员工被罚10万，业务性质与券商责任存争议。每日经济新闻刊发报道，采访了上海明伦律师事务所王智斌律师。
报道背景
中信建投“创新套现”业务被指“名为融资、实为借贷”，员工王某私下代客操作融资被北京证监局罚没10万元；强平纠纷诉至法院后被裁定按合同仲裁。
王智斌律师观点
对于证监局目前仅处罚王某，上海明伦律师事务所王智斌则对《每日经济新闻》记者表示，券商不论之前是否知情，业务人员行为都应该属于职务行为。因为其工作与职务相关，且相关收益，比如融资利息，并非流入职务人员个人账户，而是券商收取，所以，他认为相关责任应该由券商承担。
律师简介
王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人，长期专注于资本市场法律领域，在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。
来源：每日经济新闻（2016-07-18）：原文链接
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