杨剑波民告官引热议 律师称不影响内幕交易定性

原光大证券策略投资部总经理杨剑波向北京一中院起诉证监会，要求撤销行政处罚和市场禁入决定，监管是否知情被指不影响内幕交易定性。每日经济新闻刊发报道，采访了上海明伦律师事务所王智斌律师。

报道背景

2014年2月8日杨剑波向北京市第一中级人民法院提起诉讼，要求撤销中国证监会做出的（2013）59号《行政处罚决定书》和（2013）20号《市场禁入决定书》；此前证监会认定光大证券「8·16」事件构成内幕交易，罚没5.23亿元，对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别予以警告、罚款60万元并采取终身证券市场禁入措施；据《证券市场周刊》报道，事发当天中午上证所、上海证监局派员到光大证券调查，杨剑波向监管者汇报了下午将进行对冲交易但后者未加阻止。

王智斌律师观点

王智斌律师指出，监管部门是否知情需要进一步认定，如果确实知情而未阻止该对冲行为，也未责令及时公告，则可能存在失职；但监管部门是否知情不影响该内幕交易行为的成立与否。

律师简介

王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人，长期专注于资本市场法律领域，在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。

来源：每日经济新闻（2014-02-08）：原文链接