智能投顾摊上事 “挂羊头卖狗肉”遭证监会强力封杀
- 2016-11-01
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证监会表示将依法查处未经注册、以智能投顾等名义擅自开展公募证券投资基金销售的互联网平台，智能投顾行业监管与合规问题凸显。微信公众号互金咖刊发报道，采访了上海明伦律师事务所王智斌律师。
报道背景
8月19日证监会发言人表示，未经注册擅自从事公募证券投资基金销售业务的将依法处罚，发现互联网平台以智能投顾名义擅自开展基金销售活动的将依法查处；多家P2P机构转型布局智能投顾，华创证券分析师华中炜指出多数平台实为挂智能投顾"羊头"做产品代销。
王智斌律师观点
王智斌表示，对智能投顾平台是否违规从事基金销售的认定，主要在于看其是否有实质从事基金销售的行为，可以依据客户的感知程度等技术手段进行判断，看看平台是否有作出相关评估、预测以及引导客户购买等行为，如果有上述行为的话，哪怕只是从事了一部分的销售行为，也将被判定为违规销售。
律师简介
王智斌律师系上海明伦律师事务所合伙人，长期专注于资本市场法律领域，在证券合规、信息披露违法违规及公司法律风险防范等方面具有丰富实务经验。
来源：微信公众号互金咖（2016-08-22）：原文链接
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