东吴证券承销良信电器项目遭证监会出具警示函
- 2016-08-08
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东吴证券(601555)5月26日晚间公告，公司近日收到证监会《关于对东吴证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》，因公司在承销上海良信电器项目过程中，资本市场部的杨庆林、池梁在询价敏感时间段与某个人投资者电话联系，该投资者实际控制的投资产品参与报价并获得配售。根据有关规定，证监会对公司采取出具警示函的监管措施。
公司称，收到上述《决定》后，公司高度重视，并将进一步加强内部管理，严肃问责，完善相关工作程序，有效防范风险。
原文地址：http://finance.sina.com.cn/stock/s/20140526/163919228315.shtml
必读公告
- 问询函东吴证券股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易申请的审核问询函回复及重组报告书更新的提示性公告
- 行政处罚决定书东吴证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书的公告
- 行政处罚事先告知书东吴证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告
- 立案调查东吴证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告
- 监管措施关于收到中国证监会行政监管措施决定书的公告
- 警示函关于中国证监会对公司采取出具警示函措施的公告
以上是我们认为投资者应额外关注的公司公告，公告具体内容以交易所网站披露的为准。
