R华业1（400080）收行政处罚决定书

2026年11月10日，北京华业资本控股股份有限公司（400080）披露，公司于近日收到上海证券交易所下发的《关于对北京华业资本控股股份有限公司及有关责任人予以公开谴责的决定》（〔2026〕177号）。这份落款于当日的纪律处分决定书，将公司及相关责任人的名字一并列入当事人栏。

监管文书要素表

债券发行人定期报告再告失约

《决定书》显示，华业资本在上海证券交易所存续H15华业、H15华资、H16华业2等公司债券。作为公司债券发行人，公司应当在2026年8月31日前披露2026年中期报告，但其未在法定期限内披露，且截至目前仍未完成披露。

这并非公司首次在定期报告披露上失约。《决定书》查明，发行人最近12个月内曾因未按时披露定期报告被上交所采取自律监管措施，并再次出现同类违规行为，属于规定的从重情节，违规情形严重。

责任人被认定负主要责任

责任认定部分写明，余威作为发行人时任董事长、总经理、财务负责人、信息披露事务负责人，未勤勉尽责，未能保证发行人及时履行信息披露义务，对发行人违规行为负有主要责任。

《决定书》同时载明，发行人未按时披露2026年中期报告，且前期已因未按时披露定期报告被上交所采取自律监管措施，理应对定期报告披露事项负有更高的注意义务。对于本次纪律处分事项，发行人及有关责任人在规定期限内回复无异议。

处分决定与后续安排

经上交所自律监管纪律处分委员会审核通过，上交所作出纪律处分决定：对北京华业资本控股股份有限公司及时任董事长、总经理、财务负责人、信息披露事务负责人余威予以公开谴责。

对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会和北京市地方金融管理局，并记入诚信档案。当事人如对公开谴责的纪律处分决定不服，可于收到决定之日起15个交易日内向本所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。

《决定书》要求，发行人及有关责任人应当引以为戒，严格按照法律法规及《上市规则》《挂牌规则》等相关规定的要求，切实履行公司债券信息披露义务，保护债券持有人的合法权益。备查文件为上海证券交易所《关于对北京华业资本控股股份有限公司及有关责任人予以公开谴责的决定》（〔2026〕177号）。

投资者常见问题

问：本次涉及的是哪类监管文书？ 答：公告载明收到《关于对北京华业资本控股股份有限公司及有关责任人予以公开谴责的决定》（文书编号：〔2026〕177号）。

问：本次监管措施是什么？ 答：对北京华业资本控股股份有限公司及时任董事长、总经理、财务负责人、信息披露事务负责人余威予以公开谴责。

问：该文书由谁披露、何时披露？ 答：由上海证券交易所于2026年11月10日对外公告。

本文基于公司公告及监管文书整理，仅供投资者了解该主体监管动态参考。