捷荣技术（002855）收行政处罚事先告知书：误导性陈述
- 2026-11-12
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监管文书要素表
| 要素 | 内容 |
|---|---|
| 证券代码 | 002855 |
| 公司全称（简称） | 东莞捷荣技术股份有限公司（捷荣技术） |
| 监管阶段 | 行政处罚 |
| 文书名称 | 《行政处罚事先告知书》 |
| 文书编号 | 广东证监处罚字〔2026〕17号 |
| 发文机关 | 中国证券监督管理委员会广东监管局 |
| 文书日期 | 公告未载明 |
| 披露日期 | 2026年11月12日 |
| 违规类型 | 信息披露违法违规 |
| 处理措施 | 拟责令改正、给予警告并处罚款 |
| 涉及主体 | 捷荣科技集团有限公司、四川发展证券投资基金管理有限公司、赵晓群、宋贵祥 |
本次违规事实
2023年上半年，公司控股股东捷荣科技集团有限公司与2家收购方就捷荣技术股份转让事项进行磋商，初步确定转让单价约为每股12元至13元。2023年下半年，四川发展证券投资基金管理有限公司与上述2家收购方就收购捷荣技术股份事项进行磋商，受让单价不超过每股12.6元。2023年11月17日，川发基金内部决议，捷荣技术协议转让项目投资总价款不超过3亿元。（《行政处罚事先告知书》认定部分）
2023年12月25日，捷荣集团与川发基金签署股份转让协议，约定捷荣集团通过协议转让方式向川发基金管理的川发产业互动私募证券投资基金转让其持有的捷荣技术19,910,710股股份，占捷荣技术总股本8.08%。为符合披露要求，协议约定转让单价为35.028元/股，转股价款总额为697,432,349.88元，转让价款分三笔支付。（《行政处罚事先告知书》认定部分）
2023年12月28日，川发基金已决定不支付第三笔价款，并于次日邮件通知捷荣集团，支付第三笔价款的先决条件不满足，要求捷荣集团对此予以确认，逾期未确认视为同意先决条件未实现，捷荣集团收到邮件并未回复。川发证券基金于2023年12月29日和2024年1月25日分别向捷荣集团支付股权转让款125,000,000元，共支付250,000,000元，双方于2024年1月初完成股份过户。（《行政处罚事先告知书》认定部分）
2024年7月15日，川发基金再次向捷荣集团出具通知函称，基于协议中先决条件的约定，决定不予支付第三笔转股价款447,432,349.88元；2024年9月2日，捷荣集团回复回函，明确确认川发产业互动私募证券投资基金在协议项下的价款支付义务已全部履行完毕。（《行政处罚事先告知书》认定部分）
告知书认定，捷荣集团与川发基金在签署协议时，有关第三笔价款支付的约定存在较大可能不予履行，将导致实际交易价格（按照前两笔价款计算转股价格，折合为12.556元/股），与约定转让单价35.028元/股存在重大差异。捷荣集团、川发基金于2023年12月25日晚分别披露的权益变动报告书未充分提示上述履约风险，向市场释放了不准确的转股价格信号，存在误导性陈述。（《行政处罚事先告知书》认定部分）
告知书认定，捷荣集团实际控制人、时任董事赵晓群，决策与川发基金签署协议，知悉第三笔转让价款有较大可能不予支付，但未要求捷荣集团在相关披露文件中提示相关风险，是对捷荣集团上述权益变动报告书存在误导性陈述直接负责的主管人员；川发基金时任董事长宋贵祥，主持川发基金全面工作，决策与捷荣集团签署协议，知悉第三笔转让价款有较大可能不予支付，但未要求川发基金在相关披露文件中提示相关风险，是对川发基金上述权益变动报告书存在误导性陈述直接负责的主管人员。（《行政处罚事先告知书》认定部分）
处理措施与涉及主体
依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，中国证券监督管理委员会广东监管局拟决定：对捷荣科技集团有限公司、四川发展证券投资基金管理有限公司责令改正，给予警告，并分别处以400万元罚款；对赵晓群、宋贵祥给予警告，并分别处200万元罚款。（《行政处罚事先告知书》拟决定部分）
告知书载明，就拟作出的处罚决定，当事人享有陈述、申辩和要求听证的权利；提出的事实、理由和证据经复核成立的，将予以采纳；如放弃陈述、申辩及听证的权利，将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。（《行政处罚事先告知书》权利告知部分）
公司回应
公司于2026年11月11日披露《关于收到（行政处罚事先告知书）的公告》（公告编号：2026-048）。公司将全力配合中国证监会广东监管局的相关工作，最终结果以中国证监会广东监管局出具的正式处罚决定书为准。（2026年11月12日公告，属程序性表态）
公告同时载明，公司审慎判断本次涉及的信息披露违法违规情形不触及《深圳证券交易所股票上市规则》第九章第五节规定的重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形；截至公告披露日，公司生产经营情况正常；相关当事人对上述拟处罚措施将积极行使听证或进行陈述、申辩等合法权利。（2026年11月12日公告）
近三年监管记录
| 日期 | 文书类型 | 事由 |
|---|---|---|
| 2026年4月25日 | 董事会专项说明 | 会计师事务所出具2025年度带强调事项段的无保留意见审计报告 |
| 2026年4月30日 | 审计委员会意见 | 对上述专项说明发表意见 |
投资者常见问题
问：本次涉及的是哪类监管文书？ 答：公告载明收到《行政处罚事先告知书》（文书编号：广东证监处罚字〔2026〕17号）。
问：本次监管措施是什么？ 答：拟责令改正、给予警告并处罚款。
问：该文书由谁披露、何时披露？ 答：由中国证券监督管理委员会广东监管局于2026年11月12日对外公告。
本文基于公司公告及监管文书整理，仅供投资者了解该主体监管动态参考。
必读公告
- 审计意见董事会审计委员会关于《董事会对会计师事务所出具2025年度带强调事项段的无保留意见审计报告的专项说明》的意见
- 审计意见关于东莞捷荣技术股份有限公司2025年度财务报告非标准审计意见的专项说明
- 审计意见董事会对会计师事务所出具2025年度带强调事项段的无保留意见审计报告的专项说明
- 立案调查关于收到中国证券监督管理委员会立案通知书的公告
- 问询函关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
- 公告2022年度业绩预告修正公告
以上是我们认为投资者应额外关注的公司公告，公告具体内容以交易所网站披露的为准。
