华光新材（688379）及董事长董秘收浙江证监局警示函

2026年10月16日，华光新材（688379）收到浙江证监局出具的警示函，涉及募集资金使用违规、专门委员会会议记录不规范、内幕信息知情人登记不到位三项问题，公司及董事长金李梅、董秘胡岭被采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

三项问题被现场检查点名

根据公告披露的《警示函》内容，浙江证监局在现场检查中发现公司存在三项违规。第一项为募集资金使用违规：2026年4月2日，公司董事会审议决定使用总额不超过13,000万元的闲置募集资金临时补充流动资金；至5月8日，实际累计使用金额超出董事会审议额度130.65万元；7月20日，公司将超额度使用资金划回募集资金专户。

第二项为公司部分董事会专门委员会会议记录未载明独立董事的意见。第三项为公司未在年报、半年报等定期报告披露前进行内幕信息知情人登记和报送，个别登记表缺少董事长及董秘签字确认。

董事长与董秘被认定承担主要责任

《警示函》认定，公司董事长金李梅、董秘胡岭对上述违规行为承担主要责任。浙江证监局依据《上市公司信息披露管理办法》第五十三条、《上市公司独立董事管理办法》第四十四条规定，决定对公司及金李梅、胡岭采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，同时要求公司在收到决定书之日起10个工作日内提交书面报告。

公司回应称，将超额度使用资金划回募集资金专户，并严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务，努力做好经营管理和规范治理的各项工作。公司同时表示，本次收到《警示函》不会影响公司正常的生产经营管理活动。

近年监管记录与披露动态

经检索公开信息，公司近三年内未出现其他监管处罚或监管措施记录，本次警示函为近年首例。本次违规事项集中于募集资金管理与内幕信息登记环节，与公司日常经营决策直接相关。

截至本文发布之日，公司未披露其他与本次警示函相关的后续进展。

投资者常见问题

问：这次警示函主要涉及什么问题？ 答：涉及募集资金使用超董事会审议额度、专门委员会会议记录未载明独立董事意见、定期报告披露前未进行内幕信息知情人登记三项。

问：警示函属于什么性质的监管措施？ 答：属于行政监管措施，记入证券期货市场诚信档案，与行政处罚性质不同。

问：公司近年还有没有其他监管记录？ 答：根据公开信息检索，公司近三年内未出现其他监管处罚或监管措施记录。

问：这次事项对公司经营有什么影响？ 答：公司在公告中表示，本次收到警示函不会影响公司正常的生产经营管理活动。

本文基于公司公告及监管文书整理，仅供投资者了解该主体监管动态参考。