国盛证券（002670）收行政处罚事先告知书 拟被罚29万并暂停新开证券账户3个月

国盛证券（002670）2026年9月24日收到江西证监局下发的《行政处罚事先告知书》（赣处罚字〔2026〕8号）及四份《行政监管措施事先告知书》，拟被警告并处罚款29万元，同时拟被责令改正、暂停新开证券账户3个月。这是该公司自2026年7月31日被证监会立案以来，监管处理的首次落地。

三项违法事实：经纪业务管控、账户实名制、信息安全

《行政处罚事先告知书》查明国盛证券存在三项涉嫌违法事实。一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务。二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。三是严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，且未按规定履行报告义务。

上述事实有交易所监管函件、公司内部制度、审批流程、相关业务合同、情况说明及相关人员询问笔录等证据证明。三项违法行为分别对应《证券经纪业务管理办法》第四十五条第一项及《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款。

拟罚29万元，七名责任人合计被罚89万元

综合三项违法行为，江西证监局拟对国盛证券给予警告并处以29万元罚款；对时任财富管理部负责人卢果、宁波桑田路营业部负责人匡文邦、浙江分公司负责人吴蝶、时任信息技术部负责人陆修然、时任分管经纪业务管理部和财富管理部的副总裁刘国宁、时任经纪业务管理部负责人周明来等七名责任人分别给予警告并处罚款，合计89万元。其中匡文邦、吴蝶各被罚18万元，陆修然被罚17万元。

行政监管措施方面，江西证监局拟对公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月（暂停期间不得新增经纪业务客户）、责令处分有关责任人员的措施，并记入证券期货市场诚信档案。时任经纪业务管理部和财富管理部分管高管张昌生拟被采取监管谈话措施；陆修然除罚款外，另拟被认定为不适当人选，自决定作出之日起1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务。

近年监管记录

• 2024年5月23日，公司收到江西证监局行政监管措施决定书。
• 2026年7月31日，公司收到证监会《立案告知书》（证监立案字0252026006号），因涉嫌违反账户实名制等规定被立案。
• 2026年9月24日，公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》及四份《行政监管措施事先告知书》。

公司公告称，本次行政处罚最终结果以江西证监局出具的《行政处罚决定书》为准，未触及重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形。公司表示将持续关注事项进展，并严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。

经营层面，公司2026年半年报显示，报告期内实现营业收入9.27亿元、同比增长1.09%，归母净利润2.16亿元、同比增长3.04%，资产负债率78.04%。

投资者常见问题

问：国盛证券这次被处罚的具体原因是什么？ 答：经江西证监局查明，公司存在经纪业务管控重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错、严重违反信息安全规定三项涉嫌违法事实。

问：处罚金额是多少？ 答：公司拟被警告并处罚款29万元，七名相关责任人合计拟被罚89万元。最终以正式处罚决定书为准。

问：暂停新开证券账户对投资者有什么影响？ 答：暂停期为3个月，期间公司不得新增经纪业务客户，存量客户的正常交易不受影响。

问：公司会被强制退市吗？ 答：公告明确本次处罚未触及重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形。

文末备注

如本文相关信息与监管机构正式文书及上市公司法定披露信息不符的，以监管机构正式文书及上市公司法定披露信息为准。

作者：王智斌律师团队（执业证号：13101200710424519）。