*ST利达（603828）拟被罚3840万元 受损投资者可索赔

9月8日晚间，*ST利达（603828）披露收到江苏证监局《行政处罚事先告知书》，公司及时任董事长顾益明涉嫌信息披露违法违规一案已调查完毕，监管拟合计罚款3840万元，并对顾益明采取5年证券市场禁入措施。王智斌律师团队提示，初步判断在2023年12月12日至2024年4月28日期间买入该股、且2024年4月28日收盘仍持有的受损投资者，可主张索赔。

资金占用超17亿，定期报告存在重大遗漏与虚假记载

《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字〔2026〕19号）披露，2020年1月至2022年12月期间，*ST利达及其子公司柯华盛城市建筑规划设计有限责任公司在缺乏业务实质的情形下，以劳务或工程预付款为名，借助江苏森邦建筑劳务有限公司等中间方，将资金转入控股股东柯利达集团、实控人顾益明等相关银行账户，形成关联方非经营性资金占用，合计170282.02万元。

其中，2020年发生的资金占用金额为44904.95万元，在当期报告所载净资产中占比27.61%；2021年该项金额升至65631.95万元，占比达51.90%；2022年金额为59745.11万元，占比进一步攀升至66.05%。监管部门认定，公司既未及时就上述资金占用情况作出披露，也未依照规定在2020年至2023年年度报告中予以载明，致使相关定期报告构成重大遗漏；同时，公司在2024年年度报告及2025年半年度报告中对资金占用情况的披露与事实不符，导致这两份定期报告存在虚假记载。

值得注意的是，公司在2024年年报中披露“2023年发生关联方非经营性资金占用17000万元、余额为490.33万元”，2025年半年报披露了相同内容，但监管查明上述披露与实际情况不符。直至2026年4月22日，关联方才归还全部占用资金及利息；4月28日，公司方在2025年年报中补充披露相关情况。

立案调查尚在进行，公司称未触及强制退市情形

回溯来看，*ST利达于2026年3月17日披露收到证监会立案告知书，当日股价收报6.35元，较前一日下跌4.94%；截至2026年9月8日，股价收于5.69元，累计跌幅约14.82%。2026年半年报显示，公司营业收入4.14亿元，同比下降53.86%，归母净利润-0.46亿元。

立案调查尚在进行中，中国证监会尚未作出最终调查结论，具体以监管机构正式生效文书及法院认定为准。公司称，本次《行政处罚事先告知书》涉及的信披违规行为未触及上交所股票上市规则规定的其他风险警示及重大违法强制退市情形，最终处理结果以证监会出具的《行政处罚决定书》为准。公司同时表示，将认真吸取经验教训，加强内部控制建设，提高信息披露质量。

案件要素一览

王智斌律师团队提示，在2023年12月12日至2024年4月28日（含当日）期间买入*ST利达股票、并在2024年4月28日收盘时仍持有的受损投资者，可主张索赔。诉讼时效截止2029年3月16日，逾期将丧失胜诉权。

投资者常见问题

问：哪些投资者可能符合索赔条件？ 答：经初步判断，凡在2023年12月12日至2024年4月28日之间买入*ST利达股票，且截至2024年4月28日收盘时仍持有该股的受损投资者，均有机会向公司提起索赔诉讼；最终索赔条件以法院认定为准。

问：诉讼时效何时截止？ 答：本案诉讼时效截止日为2029年3月16日，逾期将丧失胜诉权，符合条件的投资者应及时关注进展。

问：如何了解参与方式？ 答：符合条件的投资者可在本站办理案件登记，由专业律师团队审核交易记录后确认是否符合索赔条件。本文内容基于公司公告及公开信息整理，是否符合索赔条件需结合您的交易记录与本案进展，由专业人士进一步确认。

文末备注

如本文相关信息与监管机构正式文书及上市公司法定披露信息不符的，以监管机构正式文书及上市公司法定披露信息为准。

本文部分背景信息整理自股东网（证券维权信息平台）“柯利达（证券代码：603828）索赔专题”页面。

作者：王智斌律师团队（执业证号：13101200710424519）。