上市公司高管违背承诺，投资者可以直接起诉高管个人要求赔偿。金力泰案（300228）中，被告并非上市公司，而是高管个人袁某、罗某，该案一审、二审均胜诉，为投资者追究高管个人责任提供了完整的路径示范。高管...
2026-09-04 22:25:34可转债（兼具股票与债券特性的混合融资工具）持有人同样受证券虚假陈述索赔制度保护。2022年1月22日施行的《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2号）将保...
2026-09-04 22:21:24北交所股票可以索赔。王智斌律师团队代理的生物谷案（833266）已获一审胜诉，被告包括控股股东深圳市金沙江投资有限公司，这是北交所股票证券虚假陈述索赔的典型案例。该案表明，投资者持有北交所上市公司股票...
2026-09-04 22:14:26在证券虚假陈述索赔的代表人诉讼（由多名投资者共同推选代表人进行的诉讼）中，代表人与被告达成的调解协议，并非当然对全体原告生效。根据《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》（法释〔2020〕...
2026-09-04 22:07:25证券虚假陈述代表人诉讼中，法院发出的权利登记公告是投资者进入索赔程序的关键入口。公告期间为三十日，投资者需在此期间向法院登记，填写诉讼请求金额、收款方式、电子送达地址等事项，并提供身份证明、交易记录及...
2026-09-04 22:01:23宁波合力科技股份有限公司（证券代码：603917）于2026年9月5日公告，公司及实际控制人之一樊开曙、时任董事会秘书樊开源收到中国证券监督管理委员会宁波监管局出具的警示函，事涉一笔可追溯至2015年...
2026-09-04 19:05:12康欣新材料股份有限公司（证券代码：600076，以下简称“康欣新材”）于2026年9月4日收到中国证监会出具的《立案告知书》（证监立案字0042026013号），因定期报告涉嫌信息披露违法违规被立案调...
2026-09-04 19:04:31广州凡拓数字创意科技股份有限公司（证券代码：301313，以下简称“凡拓数创”）于2026年9月4日收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）下发的警示函，指出公司在闲置募集资金现...
2026-09-04 19:03:49中海达（300177）于2026年9月5日公告，公司及董事长廖定海、总裁廖建平、财务总监曾家成因坏账计提不充分、提前确认收入等多项财务核算问题，收到广东证监局出具的警示函。本文综合梳理本次监管事件及公...
2026-09-04 19:02:44参加特别代表人诉讼，投资者无需在起诉时预交案件受理费，且败诉后还有机会申请减免，财产保全环节也可能免交担保金。这三项费用优惠直接降低了投资者借助证券集体诉讼维权的资金门槛，依据是《最高人民法院关于证券...
2026-09-04 18:59:46特别代表人诉讼（证券集体诉讼的一种形式）的核心规则是“默示加入、明示退出”：只要投资者保护机构在公告期间获得五十名以上权利人的特别授权，就能代表全体符合条件的投资者起诉，而你没声明退出，就自动算作原告...
2026-09-04 18:59:35证券虚假陈述索赔中，普通代表人诉讼与特别代表人诉讼是两种不同的集体维权路径，核心区别在于：普通代表人诉讼由投资者自己推选二至五名代表人，适用“明示加入”规则；特别代表人诉讼则由投资者保护机构担任代表人...
2026-09-04 18:59:20会计师事务所、保荐机构并非在任何虚假陈述案件中都必须承担赔偿责任，法律为其设置了明确的免责路径。根据2022年1月22日起施行的《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释...
2026-09-04 18:59:07在证券虚假陈述民事赔偿案件中，董监高（董事、监事、高级管理人员）并非必然担责，法律将过错限定为故意和重大过失两种情形。但想要证明自己“没有过错”，仅靠一句“不知情”或“相信管理层”远远不够，法院会从岗...
2026-09-04 18:58:55独立董事并非必然为上市公司虚假陈述“买单”，2022年施行的新司法解释为其划定了明确的免责路径。康美药业案中，时任独立董事被判承担连带责任，引发市场对独董执业风险的广泛讨论；此后出台的《最高人民法院关...
2026-09-04 18:58:41供应商、客户和银行等金融机构，如果明知发行人财务造假仍提供虚假合同、发票或存款证明配合，投资者可以起诉要求其与发行人承担连带赔偿责任。这一规则由《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的...
2026-09-04 18:58:27上市公司因财务造假被罚，投资者往往只盯着上市公司索赔，却忽略了真正的幕后主导者——控股股东和实际控制人。根据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2号）第...
2026-09-04 18:58:11上市公司退市，不意味着因虚假陈述受损的投资者就丧失了索赔权利。鼎龙文化案（原002502，退市后代码400250）中，案件审理期间公司已终止上市，股票简称变更为“鼎龙5”，投资者仍获一审胜诉判决。这一...
2026-09-04 18:57:56在证券虚假陈述索赔中，没赶上代表人诉讼权利登记的投资者，仍然可以单独起诉索赔，诉讼时效自权利登记期间届满后重新计算。这一规则的法律依据是《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定...
2026-09-04 18:57:45证券虚假陈述索赔的诉讼时效为三年，起算点已由“行政处罚决定作出之日”改为“揭露日或更正日”，以两者中在先的日期为准。这一变化源自《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释...
2026-09-04 18:56:21